Экспертиза давности документов

Экспертиза давности документа отвечает на вопрос о времени нанесения реквизитов: соответствует ли фактическое время выполнения подписи, оттиска печати или печатного текста той дате, которая в документе указана. Вывод строится на измерении содержания летучих органических растворителей в штрихах, а не на оценке внешнего вида бумаги.

Обращаются с этим тогда, когда дата стала решающим обстоятельством. Расписка, датированная годом ранее подачи иска. Договор поручительства, подписанный якобы до возбуждения дела о банкротстве. Дополнительное соглашение, появившееся в деле после того, как позиция стороны изменилась. Во всех случаях документ выглядит безупречно, а спор упирается в одно: когда он на самом деле изготовлен.

АНО «СЗЭПЦ» проводит исследования документов с 1990 года и входит в число первых негосударственных экспертных организаций России. Заключения принимают арбитражные суды и суды общей юрисдикции более чем в сорока регионах страны. Ниже разобрано, как работает методика, какие у нее границы, чем давность отличается от прочих задач технического исследования документов, как формулируются вопросы и что нужно передать для работы.

Технико криминалистическая экспертиза документов: место давности в системе

Технико криминалистическая экспертиза документов охватывает исследование материальной стороны документа: чем и как нанесены реквизиты, из чего изготовлена подложка, вносились ли изменения, каким устройством выполнен печатный текст. Установление времени нанесения реквизитов образует внутри нее самостоятельное направление.

Технико криминалистическая экспертиза документов делится на два основных вида. Первый — исследование реквизитов документов: печатных и рукописных текстов, подписей, оттисков печатей и штампов, защитных элементов бланков. Второй — исследование материалов документов: бумаги, паст, чернил, тонера, корректирующих веществ.

Технико криминалистическая экспертиза документов вопросы решает и по подложке, и по нанесенным на нее элементам. Экспертиза давности документа опирается на оба вида сразу. Определить время нанесения штриха невозможно без анализа состава материала письма, а привязать результат к конкретному реквизиту невозможно без его предварительного исследования как объекта.

Разграничение с почерковедением принципиально. Почерковедческое исследование отвечает, кем выполнена подпись. Техническая экспертиза давности документа отвечает, когда она выполнена. Это разные специальности, разные методики и разные эксперты, поэтому объединение обеих задач в одном вопросе приводит к частичному ответу.

Техническая экспертиза давности документа назначается и отдельно, и в комплексе. Комплексный формат применяется, когда спор охватывает несколько сторон документа сразу: подлинность подписи, время ее нанесения и последовательность появления реквизитов на листе.

Технико криминалистическая экспертиза документов включает и задачи, к давности отношения не имеющие: выявление подчисток, дописок и травления, восстановление первоначального содержания, установление способа изготовления бланка, отождествление печатающего устройства. Такие задачи решаются самостоятельно и часто дают результат быстрее.

Объекты технико криминалистических экспертиз документов

Объекты технико криминалистических экспертиз документов делятся на несколько групп, и от принадлежности объекта к группе зависит применимость методики давности.

Документ как единый объект. Договоры, расписки, акты, накладные, доверенности, завещания, протоколы, приказы, платежные документы, бланки строгой отчетности, ценные бумаги.

Отдельные реквизиты. Подписи, рукописные записи, печатные тексты, оттиски печатей и штампов, даты, номера, защитные элементы, компостерные отметки.

Подложка. Бумага и картон, их плотность, состав, наличие защитных волокон и водяных знаков, следы механического и химического воздействия.

Материалы письма. Пасты шариковых ручек, гелевые чернила, штемпельные краски, тонер, грифель, копировальная бумага, ленты знакопечатающих устройств.

Технические средства. Принтеры, копировальные аппараты, печатные формы, пишущие приборы, множительная техника — их исследуют для отождествления по следам на документе.

Вещества, применяемые для изменения содержания. Корректирующие жидкости и ленты, растворители, средства для удаления записей.

Объекты технико криминалистических экспертиз документов перечисляются в определении суда поименно, а обобщенная формулировка затрудняет последующую проверку. Объекты технико криминалистических экспертиз документов принимаются только в оригинале, когда речь идет о давности. На копии отсутствует сам материал письма, а значит отсутствует и объект измерения. Экспертиза документов на давность изготовления по скану или ксерокопии методического смысла не имеет.

Задачи технико криминалистической экспертизы документов

Задачи технико криминалистической экспертизы документов принято делить на четыре группы.

Идентификационные. Отождествление печатной формы по оттиску, отождествление печатающего устройства по машинописному или принтерному тексту, установление принадлежности частей одному документу.

Диагностические. Установление способа изготовления документа и его реквизитов, определение факта и способа внесения изменений, выявление первоначального содержания залитых, зачеркнутых и удаленных записей, установление времени нанесения реквизитов.

Классификационные. Отнесение печатающего устройства или пишущего прибора к определенному виду и модели.

Ситуационные. Восстановление последовательности нанесения реквизитов, определение условий выполнения записей, установление факта монтажа при копировании.

Задачи технико криминалистической экспертизы документов определяются вопросами, а не общим наименованием исследования. Задачи технико криминалистической экспертизы документов, связанные с давностью, стоят особняком по одной причине: они решаются разрушающим методом и в ограниченном временном окне. Все прочие задачи разрешимы независимо от возраста документа, а давность — только пока в штрихах остаются измеримые количества растворителя.

Экспертиза установление давности документа как задача формулируется в двух вариантах. Абсолютная давность: определить период, в который нанесен реквизит. Относительная давность: определить, в какой последовательности нанесены несколько реквизитов и соответствует ли их взаимное расположение заявленному порядку подписания.

Экспертиза установление давности документа в относительном варианте иногда разрешает спор там, где абсолютная методика уже неприменима. Если печатный текст нанесен поверх подписи, вопрос о дате отпадает: документ подписан на чистом листе, и это устанавливается по признакам в местах пересечения штрихов независимо от возраста бумаги.

Методика определения давности: как работает метод

Экспертиза определения давности документа опирается на закономерность старения материалов письма. В состав паст, чернил и штемпельных красок входят высококипящие органические растворители. После нанесения штриха они постепенно испаряются, и относительное содержание растворителя в штрихе со временем убывает.

Ведущей признана методика определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей, утвержденная Научно-методическим советом федерального бюджетного учреждения РФЦСЭ при Министерстве юстиции в 2013 году. Исследование проводится методом газожидкостной хроматографии с термодесорбцией.

Процедура выглядит так. Из штрихов исследуемого реквизита вырезаются фрагменты с участком бумаги. Первое измерение выполняется при поступлении документа, затем образцы подвергаются искусственному старению либо выдерживаются определенный срок, после чего измерение повторяется. По разнице результатов оценивается, в какой фазе старения находится штрих.

Динамика убывания неравномерна. В первые месяцы после нанесения содержание растворителя снижается интенсивно, затем наступает фаза замедленного убывания, а далее показатель стабилизируется. Именно эта неравномерность позволяет различать свежие и старые штрихи, и она же задает границу применимости метода.

Экспертиза определения давности документа дает вывод в форме соответствия или несоответствия указанной дате либо в форме интервала. Точной календарной даты методика не устанавливает, и обещание назвать день подписания указывает на недобросовестность исполнителя.

Экспертиза срока давности документа как формулировка встречается в запросах, хотя юридически «срок давности» относится к исковой давности, а не к возрасту бумаги. Экспертиза срока давности документа в экспертном смысле означает установление периода изготовления, и при подготовке ходатайства формулировку следует уточнять.

Ограничения метода: о чем предупреждают до начала работы

Первое ограничение — временное. Растворители убывают до стабильного уровня примерно за два-три года с момента нанесения реквизита. По истечении этого периода различить штрихи разного возраста методика не позволяет, и вывод формулируется как невозможность решения вопроса.

Второе — разрушающий характер. Из штрихов вырезаются фрагменты, документ получает видимые повреждения. Требуется прямое разрешение суда на частичное нарушение целостности объекта, а без него эксперт к работе не приступает. Разрешение указывается в определении отдельным пунктом, и его отсутствие возвращает материалы обратно.

Третье — объем материала. Для вырезок нужна достаточная протяженность штрихов. Короткая подпись из нескольких элементов или мелкий оттиск могут не дать необходимого количества вещества, и вопрос окажется неразрешимым по причине недостаточности объекта.

Четвертое — невозможность работы по копии. На копии присутствует тонер, нанесенный в момент копирования, а не исходный материал письма. Экспертиза по сроку давности изготовления документа по копии не проводится ни при каких обстоятельствах.

Пятое — влияние условий хранения. Нагрев, интенсивный свет, воздействие растворителей ускоряют испарение и искажают результат. Признаки агрессивного воздействия эксперт выявляет и описывает отдельно: следы термического воздействия на бумаге, изменение цвета штрихов, деформация листа.

Шестое — состав материала письма. Часть современных паст и чернил содержит растворители, испаряющиеся быстро либо не входящие в перечень определяемых. По таким объектам методика не работает, и это выясняется на стадии предварительного исследования.

Техническая экспертиза давности документа при таком составе паст дает отрицательный результат уже на предварительной стадии, и заказчик не несет расходов. Экспертиза установления давности изготовления документа при перечисленных ограничениях остается результативной в большинстве споров именно потому, что подделки обычно свежие. Документ, изготовленный задним числом для конкретного дела, попадает в рабочее окно методики почти всегда.

Признаки искусственного старения

Отдельная задача — установление факта агрессивного воздействия на документ. Сторона, изготовившая документ задним числом, нередко пытается ускорить испарение растворителей, чтобы обойти методику.

Термическое воздействие оставляет следы: пожелтение бумаги, ломкость по краям, изменение оттенка штрихов, деформация листа, оплавление тонера при высоких температурах. Признаки выявляются при осмотре в различных зонах спектра.

Световое воздействие проявляется в выцветании штрихов, причем неравномерном: участки, закрытые при облучении, сохраняют исходный цвет. Расхождение в интенсивности окраски одного и того же реквизита указывает на вмешательство.

Химическое воздействие обнаруживается по остаточным следам растворителей на бумаге и по изменению структуры волокон. Дополнительно исследуется люминесценция подложки.

Техническая экспертиза давности документа обязана отделить естественное старение от ускоренного. Проведение экспертизы давности документов включает проверку на искусственное старение как обязательный элемент, даже когда сторона о нем не заявляла. Обнаруженные признаки отражаются в исследовательской части и нередко влияют на исход дела сильнее, чем сам вывод о периоде изготовления.

Технико криминалистическая экспертиза печатей и штампов

Технико криминалистическая экспертиза печатей и штампов решает три группы вопросов: каким способом нанесен оттиск, той ли печатью он выполнен, когда он поставлен.

Способ нанесения устанавливается по признакам, различимым под микроскопом. Оттиск, выполненный клише, дает характерное распределение штемпельной краски с утолщениями по краям элементов. Изображение, воспроизведенное струйной или лазерной печатью, состоит из точек либо частиц тонера и краски не содержит вовсе. Оттиск, нанесенный через копирование с другого документа, обнаруживается по искажениям и следам монтажа.

Отождествление печати проводится по сравнению с экспериментальными оттисками, полученными самим клише. Сравниваются размерные характеристики, взаимное расположение элементов, дефекты печатной формы: выкрошенности, деформации знаков, следы износа. Технико криминалистическая экспертиза печатей и штампов без образцов оттисков решает лишь вопрос о способе нанесения, но не об отождествлении.

Время нанесения оттиска определяется по той же методике летучих растворителей, что и для рукописных реквизитов, поскольку штемпельная краска также содержит растворители. Практическое преимущество оттиска в том, что его площадь больше площади подписи, и материала для вырезок хватает чаще.

Технико криминалистическая экспертиза печатей и штампов проводится и в неразрушающем формате, если вопрос ограничен способом нанесения оттиска. Технико криминалистическая экспертиза печатей и штампов часто оказывается результативнее исследования подписи. Организация меняет печать, старое клише изнашивается, появляются новые дефекты, и оттиск, датированный прошлым годом, оказывается выполненным формой, изготовленной позже.

Экспертиза на давность подписи на документе

Экспертиза на давность подписи на документе подчиняется общей методике, но сталкивается с ограничением по объему материала. Подпись занимает малую площадь, штрихи коротки, и для вырезок иногда не хватает вещества.

Практический ориентир такой: чем длиннее и насыщеннее штрихи, тем выше вероятность решения вопроса. Подпись с развитым росчерком дает материала больше, чем краткая подпись из двух элементов. Рукописная расшифровка фамилии рядом с подписью нередко спасает исследование, поскольку выполнена той же пастой в тот же момент.

Экспертиза на давность подписи на документе поэтому предваряется осмотром: специалист оценивает протяженность и насыщенность штрихов. Экспертиза на давность подписи на документе решается и в относительном варианте. Если требуется установить, подписан ли документ до или после нанесения печатного текста, применяется исследование последовательности нанесения реквизитов в местах пересечения штрихов. Метод неразрушающий, ограничений по возрасту не имеет и часто закрывает спор, когда абсолютная давность уже неопределима.

Разграничение задач при подготовке вопросов принципиально. Вопрос об исполнителе подписи адресуется почерковеду, вопрос о времени ее нанесения — специалисту по техническому исследованию документов. Смешение приводит к тому, что одна из задач останется без ответа либо потребуется дополнительная экспертиза.

Как называют одну и ту же задачу: разбор формулировок

Запросы об одном и том же исследовании приходят в десятке формулировок, и часть из них юридически неточна. Разбор помогает правильно назвать задачу в ходатайстве и не получить отказ из-за некорректной постановки.

Экспертиза давности составления документа. Формулировка распространенная, но неточная: составление документа и нанесение реквизитов совпадают не всегда. Текст мог быть напечатан заранее, а подписан позже. Экспертиза давности составления документа фактически решает вопрос о времени выполнения конкретных реквизитов, и в определении суда лучше указывать именно реквизиты. Экспертиза давности составления документа как термин уместна в переписке, но не в процессуальном документе.

Экспертиза срока давности документа. Здесь заимствовано юридическое понятие исковой давности, к возрасту бумаги отношения не имеющее. Экспертиза срока давности документа в экспертном смысле означает определение периода нанесения реквизитов, и при подготовке ходатайства формулировку следует заменить.

Экспертиза определения давности документа и экспертиза установление давности документа. Обе описывают одну задачу корректно по существу. Экспертиза определения давности документа чаще встречается в запросах заказчиков, экспертиза установление давности документа — в текстах определений. Экспертиза определения давности документа и экспертиза установление давности документа различий по методике не имеют.

Экспертиза установления давности изготовления документа. Наиболее точная из бытовых формулировок, поскольку прямо указывает на изготовление. Экспертиза установления давности изготовления документа охватывает и подложку, и реквизиты, хотя фактически исследуются именно реквизиты. Экспертиза установления давности изготовления документа в определении суда конкретизируется перечнем исследуемых элементов.

Экспертиза по сроку давности изготовления документа. Сочетание двух неточностей сразу, встречающееся в запросах чаще прочих. Экспертиза по сроку давности изготовления документа означает то же самое: установление периода нанесения реквизитов. Экспертиза по сроку давности изготовления документа как формулировка в ходатайстве вызывает уточняющие вопросы суда.

Экспертиза документов на давность изготовления. Форма, удобная при исследовании нескольких документов сразу. Экспертиза документов на давность изготовления применяется, когда проверяется группа связанных бумаг: договор, приложения, акты, и требуется установить, выполнены ли они в один период.

Практический вывод. В ходатайстве и в определении задача формулируется через реквизиты и через вопрос о соответствии времени их выполнения указанной дате. Бытовые формулировки остаются в переписке, а процессуальный документ требует точности, иначе эксперт получит задание, которое невозможно исполнить буквально.

Судебная технико криминалистическая экспертиза документов: категории дел

Судебная технико криминалистическая экспертиза документов назначается в делах, где письменное доказательство вызывает сомнения. Ниже категории, в которых она встречается чаще всего.

Взыскание по расписке и договору займа. Ответчик заявляет, что расписка изготовлена задним числом либо что сумма дописана в готовый документ. Судебная экспертиза давности документа здесь решает спор целиком, поскольку иных доказательств займа обычно нет.

Дела о банкротстве. Оспариваются сделки должника, а договоры поручительства, залога и уступки, датированные периодом до подачи заявления, проверяются на фактическое время изготовления. Суд экспертиза давности документа назначает по заявлению управляющего или кредитора.

Корпоративные споры. Протоколы собраний, решения единственного участника, соглашения о выходе. Судебная технико криминалистическая экспертиза документов проверяет и время нанесения реквизитов, и подлинность оттиска печати, и целостность многостраничного документа.

Наследственные дела. Завещания и доверенности, появившиеся после смерти наследодателя либо датированные периодом его болезни. Суд экспертиза давности документа назначает вместе с почерковедческим исследованием.

Подряд и поставка. Акты выполненных работ и дополнительные соглашения, появляющиеся в деле после начала спора. Проверяется, изготовлены ли они одновременно с основным договором.

Трудовые споры. Заявления об увольнении, приказы, соглашения о материальной ответственности, датированные задним числом.

Судебная технико криминалистическая экспертиза документов в уголовном судопроизводстве назначается постановлением следователя и охватывает те же задачи, что и в гражданском процессе. Судебная экспертиза давности документа в таких делах нередко становится основанием для переквалификации.

Суд экспертиза давности документа назначает и по собственной инициативе при поступлении заявления о фальсификации доказательства, поскольку закон обязывает проверить обоснованность такого заявления.

Рецензирование заключений по давности

Экспертиза давности документа стоимость имеет заметную, а результат затрагивает исход дела, поэтому чужие заключения по этой теме рецензируются часто.

Проверяются девять позиций. Первая: обоснование выбора реквизитов для вырезок и их соответствие поставленным вопросам. Вторая: наличие разрешения на разрушение объекта и соблюдение его пределов. Третья: схема мест вырезок с фотофиксацией до и после. Четвертая: сведения о примененном оборудовании, его поверке и условиях измерений. Пятая: количество серий измерений и интервал между ними. Шестая: обоснование выбора модели старения. Седьмая: проверка объекта на признаки агрессивного воздействия. Восьмая: соответствие выводов полученным числовым данным. Девятая: квалификация исполнителя по специальности исследования материалов документов.

Типичный дефект: единственная серия измерений вместо двух. Динамику убывания растворителя по одной точке оценить нельзя, и категорический вывод в такой ситуации не обоснован.

Второй типичный дефект: отсутствие проверки на искусственное старение. Эксперт определил содержание растворителя, но не оценил, не подвергался ли документ нагреву. Вывод о старом возрасте документа при этом теряет надежность.

Третий: исследование реквизита, о котором вопрос не ставился, при отсутствии ответа на заданный. Такое случается, когда выбранный судом реквизит непригоден, а эксперт заменяет его по своему усмотрению без согласования.

Рецензия оформляется заключением специалиста и прикладывается к ходатайству о назначении повторной либо дополнительной экспертизы. Повторное исследование по давности осложнено тем, что часть материала уже израсходована, поэтому вопрос о сохранности оставшихся штрихов ставится сразу.

Назначение технико криминалистической экспертизы документов

Назначение технико криминалистической экспертизы документов в гражданском процессе регулируется статьями 79–87 Гражданского процессуального кодекса, в арбитражном — статьями 82–87 Арбитражного процессуального кодекса, в административном — статьями 77–84 Кодекса административного судопроизводства, в уголовном — статьями 195–207 Уголовно-процессуального кодекса.

Назначение технико криминалистической экспертизы документов оформляется определением, где указываются вопросы, экспертное учреждение, передаваемые материалы и предупреждение эксперта об ответственности по статье 307 Уголовного кодекса. Для задач давности определение дополнительно содержит разрешение на частичное разрушение документа.

Суд экспертиза давности документа назначает по ходатайству стороны либо по собственной инициативе, когда заявление о фальсификации доказательства требует проверки. Суд экспертиза давности документа поручает учреждению, названному в определении, а средства вносятся на депозитный счет до направления материалов.

Отдельного внимания заслуживает связь с заявлением о фальсификации доказательства. Процессуальный закон обязывает суд проверить обоснованность такого заявления, и назначение исследования становится основным способом проверки. Правильная последовательность действий: подать заявление о фальсификации, затем ходатайствовать о назначении исследования как о способе его проверки.

Судебная экспертиза давности документа отличается от досудебного исследования процессуальным статусом результата и доступом к оригиналу. Судебная экспертиза давности документа проводится по документу, изъятому из материалов дела, и он возвращается в дело вместе с заключением с описанием произведенных вырезок.

Судебная технико криминалистическая экспертиза документов назначается на любой стадии до удаления суда в совещательную комнату, однако затягивание вредит. Заявление, поданное в последнем заседании, суд нередко отклоняет со ссылкой на возможность заявить его раньше.

Экспертиза давности документа ходатайство: как подготовить

Экспертиза давности документа ходатайство требует более подробного, чем прочие исследования, и причина в разрушающем характере метода.

Обстоятельства дела, из которых видна необходимость специальных знаний, и указание на конкретный документ с реквизитами: наименование, дата, лист дела.

Вопросы в окончательной редакции, отдельно по абсолютной и по относительной давности, если ставятся обе задачи.

Наименование экспертного учреждения с реквизитами и сведениями о квалификации исполнителей по специальности исследования материалов документов.

Письмо учреждения о готовности принять работу с указанием срока, стоимости и перечня необходимых для вырезок реквизитов.

Прямое ходатайство о разрешении на частичное разрушение документа с описанием предполагаемого объема вырезок.

Подтверждение внесения средств на депозитный счет суда.

Экспертиза давности документа ходатайство усиливает приложением: заключением специалиста о предварительной оценке пригодности объекта. Такой документ показывает суду, что вопрос разрешим, и снимает возражение о бесполезности разрушения доказательства.

Экспертиза давности документа ходатайство отклоняется чаще всего по трем причинам. Первая: не заявлено разрешение на повреждение объекта, и суд отказывает, защищая доказательство. Вторая: документ заведомо старше рабочего окна методики, и исследование бессмысленно. Третья: вопросы сформулированы как правовые.

Провести экспертизу давности документа возможно и по инициативе стороны, и по определению суда. Провести экспертизу давности документа в досудебном порядке при наличии оригинала на руках заказчика возможно и часто разумно. Провести экспертизу давности документа до подачи иска дешевле, а результат используется как основание для ходатайства и как аргумент в переговорах. Экспертиза давности документа ходатайство в этом случае подкрепляет заключением специалиста, и суд видит, что вопрос разрешим по существу.

Вопросы эксперту

Экспертиза давности документов вопросы принимает только о фактических обстоятельствах. Правовые формулировки о подложности, фальсификации и действительности сделки эксперт отклоняет: их разрешает суд.

Соответствует ли время выполнения подписи от имени такого-то лица в документе дате, указанной в этом документе?

В какой период выполнены подпись, оттиск печати и печатный текст в документе?

Одновременно ли выполнены реквизиты документа либо между их нанесением имеется разрыв во времени?

В какой последовательности нанесены печатный текст и подпись в документе?

Подвергался ли документ агрессивному термическому, световому или химическому воздействию, способному повлиять на определение времени выполнения реквизитов?

Экспертиза давности изготовления документов вопросы формулирует отдельно по каждому исследуемому реквизиту. Экспертиза давности изготовления документов вопросы допускает и в комплексной редакции, когда исследуется несколько документов сразу: выполнены ли реквизиты в нескольких документах в один период, соответствует ли последовательность их изготовления датам.

Технико криминалистическая экспертиза документов вопросы охватывает шире, чем давность. Каким способом изготовлен документ и его реквизиты? Вносились ли в документ изменения путем подчистки, дописки, допечатки или травления? Каково первоначальное содержание измененных записей? Нанесен ли оттиск печати клише данной организации? Выполнены ли печатные тексты в нескольких документах на одном устройстве?

Технико криминалистическая экспертиза документов вопросы об отождествлении устройств решает при наличии образцов. Технико криминалистическая экспертиза документов вопросы о целостности решает отдельно: не производилась ли замена листов в многостраничном документе, соответствуют ли листы друг другу по характеристикам бумаги и по способу печати. Такие вопросы неразрушающие и часто дают результат быстрее давности.

Экспертиза давности изготовления документов вопросы правового характера не принимает. Экспертиза давности документов вопросы согласовываются со специалистом до подачи ходатайства. Час подготовки экономит месяцы: специалист сразу скажет, попадает ли документ в рабочее окно методики и хватит ли материала для вырезок.

Проведение экспертизы давности документов

Проведение экспертизы давности документов укладывается в шесть стадий.

Первая: прием и осмотр. Проверяется целостность упаковки, соответствие объекта перечню в определении, наличие разрешения на разрушение. Документ осматривается на признаки агрессивного воздействия.

Вторая: предварительная оценка пригодности. Определяется вид материала письма, протяженность штрихов, достаточность вещества для вырезок. При непригодности объекта работа прекращается с мотивированным сообщением, а документ возвращается.

Третья: отбор проб. Из штрихов вырезаются фрагменты минимально необходимого размера. Места вырезок фотографируются до и после, схема повреждений прикладывается к заключению.

Четвертая: первое измерение. Методом газожидкостной хроматографии с термодесорбцией определяется относительное содержание летучих растворителей в штрихах.

Пятая: повторное измерение после выдержки либо после искусственного старения проб. Оценивается динамика убывания растворителя.

Шестая: оценка результатов и формулирование вывода с указанием периода либо соответствия заявленной дате, а также с описанием выявленных признаков воздействия на документ.

Проведение технико криминалистической экспертизы документов начинается после поступления материалов исполнителю, а не с даты определения. Проведение технико криминалистической экспертизы документов по неразрушающим задачам идет короче: осмотр в различных зонах спектра, микроскопическое исследование, сравнение с образцами, оформление. Проведение технико криминалистической экспертизы документов в комплексе с давностью выстраивается так, чтобы неразрушающие исследования выполнялись до вырезок.

Проведение экспертизы давности документов завершается возвратом объекта. Документ возвращается в дело с повреждениями, и это обстоятельство фиксируется актом, чтобы впоследствии не возникло спора о состоянии доказательства.

Что передать для исследования

Оригинал документа. Копия для задач давности непригодна, и это ограничение не обходится ни качеством скана, ни нотариальным заверением.

Определение суда с прямым разрешением на частичное разрушение объекта, если исследование судебное. При работе по договору — письменное согласие владельца документа на повреждение.

Сведения об условиях хранения документа: где находился, подвергался ли нагреву или интенсивному освещению, хранился ли в файле, папке, сейфе.

Образцы оттисков печати или штампа, полученные с того же клише, если ставится вопрос об отождествлении печатной формы.

Сопоставимые документы того же периода, выполненные тем же лицом и той же пастой, если требуется относительное сравнение.

Ранее полученные заключения и рецензии, если по документу уже проводились исследования, с указанием мест ранее произведенных вырезок.

Экспертиза документов на давность изготовления начинается с осмотра, поэтому передача оригинала обязательна на первом же этапе. Экспертиза документов на давность изготовления по описанию или фотографии не оценивается даже предварительно: вид материала письма определяется только под микроскопом.

Сроки

Экспертиза давности документа занимает от двадцати рабочих дней, и сократить этот срок нельзя: методика предполагает повторное измерение после выдержки проб. Попытка получить результат за неделю означает нарушение методики, и такое заключение разбирается при рецензировании за один абзац.

Комплексное исследование с несколькими документами занимает от тридцати рабочих дней. Неразрушающие задачи технического исследования — последовательность нанесения реквизитов, выявление изменений, отождествление печати — занимают от семи рабочих дней.

Судебная экспертиза давности документа с учетом процедуры направления материалов и внесения средств на депозит занимает от полутора до трех месяцев с момента вынесения определения.

Рецензия на чужое заключение по давности готовится от трех рабочих дней при условии передачи полного комплекта: самого заключения, определения о назначении и, по возможности, материалов дела.

Процессуальные сроки текут независимо. Апелляционная жалоба подается в месячный срок со дня изготовления решения в окончательной форме, и ожидание заключения течение срока не приостанавливает.

Стоимость

Экспертиза давности документа стоимость имеет выше среднего по документным исследованиям, и причина в приборной части: газожидкостная хроматография требует оборудования, расходных материалов и двух серий измерений.

Экспертиза давности документа стоимость фиксирует в письме учреждения, прилагаемом к ходатайству. Экспертиза давности документа стоимость определяет по числу исследуемых реквизитов, а не по числу документов. Три подписи в одном договоре обходятся дороже, чем одна подпись в трех документах, если во втором случае исследуется по одному реквизиту.

Стоимость фиксируется договором после осмотра документа. Оценка по телефону носит ориентировочный характер: вид материала письма и протяженность штрихов до осмотра неизвестны, а именно они определяют выполнимость работы.

По судебной экспертизе средства вносит на депозитный счет суда сторона, заявившая ходатайство, либо обе стороны в равных долях при назначении по инициативе суда. По итогам дела расходы распределяются пропорционально удовлетворенным требованиям.

Разумный порядок — начать с бесплатной предварительной оценки. Специалист осматривает документ и говорит, попадает ли он в рабочее окно методики и хватит ли материала. Отказ на этой стадии экономит заказчику полную стоимость исследования.

Типичные ошибки

Первая ошибка: обращение с копией, когда экспертиза по сроку давности изготовления документа заказывается по скану. Заказчик приносит скан и рассчитывает на вывод о дате. Экспертиза по сроку давности изготовления документа по копии не проводится, поскольку исходного материала письма на ней нет.

Вторая ошибка: пропуск рабочего окна. Документ датирован пятью годами ранее, спор возник сейчас, и растворители давно стабилизировались. Вопрос о дате оказывается неразрешимым, хотя относительная давность иногда остается доступной.

Третья ошибка: ходатайство без разрешения на разрушение. Суд назначает исследование, материалы поступают, а эксперт не вправе делать вырезки. Материалы возвращаются, время потеряно, назначается новое заседание.

Четвертая ошибка: смешение задач. В одном вопросе объединяются исполнитель подписи и время ее нанесения. Это разные специальности, и ответ будет частичным.

Пятая ошибка: агрессивное хранение до исследования. Документ сушат, проглаживают, держат на солнце «для сохранности». Результат искажается, а признаки воздействия эксперт зафиксирует и отразит в заключении.

Шестая ошибка: отказ от предварительной оценки. Заказчик оплачивает исследование объекта, заведомо непригодного по составу пасты или по объему штрихов.

Седьмая ошибка: исследование одного реквизита при споре о нескольких. Проверена подпись, а печать и печатный текст остались вне задания, хотя именно они могли дать ответ.

Восьмая ошибка: позднее заявление о фальсификации. Заявление подается после исследования доказательств, и суд отказывает в проверке, ссылаясь на стадию процесса.

Распространенные заблуждения

Заблуждение первое: давность определяется по пожелтению бумаги. Внешний вид подложки зависит от условий хранения и сорта бумаги, а вывод строится на измерении содержания растворителей в штрихах.

Заблуждение второе: методика назовет точную дату. Результат формулируется как период либо как соответствие или несоответствие указанной дате.

Заблуждение третье: исследование возможно по хорошей копии. На копии нанесен тонер копировального аппарата, а не исходная паста; объекта измерения нет.

Заблуждение четвертое: документ не пострадает. Метод разрушающий, вырезки видимы, и разрешение суда на повреждение обязательно.

Заблуждение пятое: старый документ исследовать бессмысленно. Абсолютная давность действительно неопределима, но остаются относительная давность, последовательность нанесения реквизитов, признаки внесения изменений и отождествление печати.

Заблуждение шестое: подделку выдаст сама бумага. Современные бланки и бумага доступны свободно, и подложка о времени изготовления документа обычно не говорит ничего.

Заблуждение седьмое: заключение по давности неоспоримо. Оно проверяется рецензированием по методическим требованиям: обоснование выбора реквизитов, схема вырезок, условия измерений, оценка признаков воздействия.

Заблуждение восьмое: искусственное старение невозможно обнаружить. Термическое и световое воздействие оставляют следы на бумаге и в штрихах, и проверка на них входит в стандартный объем исследования.

Комплексное исследование: давность вместе с другими задачами

Спор о документе редко ограничивается одним вопросом. Заявляя о поддельной дате, сторона обычно сомневается и в подписи, и в оттиске печати, и в целостности листов. Комплексный формат экономит время и деньги, поскольку объект передается один раз.

Порядок выполнения задач при комплексном исследовании имеет значение. Сначала выполняются неразрушающие исследования: осмотр в различных зонах спектра, микроскопия штрихов, изучение последовательности нанесения реквизитов, отождествление печатной формы, проверка бумаги и способа печати. Только после этого производятся вырезки для определения времени нанесения.

Нарушение очередности обесценивает часть работы. Вырезка фрагмента из области пересечения подписи и печатного текста уничтожает участок, по которому определяется последовательность нанесения. Проведение экспертизы давности документов поэтому планируется вместе с остальными задачами, а не отдельно от них.

Комплекс с почерковедением строится иначе: исследования ведут разные специалисты, каждый подписывает свою часть. Почерковед работает с копией высокого качества или с оригиналом до вырезок, специалист по материалам документов — после. Провести экспертизу давности документа и почерковедческое исследование одновременно одному эксперту невозможно: специальности разные.

Типовой комплекс по договору займа выглядит так. Вопрос первый: кем выполнена подпись заемщика. Вопрос второй: соответствует ли время ее нанесения дате документа. Вопрос третий: в какой последовательности нанесены печатный текст и подпись. Вопрос четвертый: вносились ли в документ изменения. Экспертиза давности документов вопросы такого набора закрывает частично, остальное решают смежные направления.

Типовой комплекс по корпоративному документу добавляет печать. Вопрос об отождествлении клише, вопрос о способе нанесения оттиска, вопрос о времени его нанесения. Экспертиза давности документов вопросы по оттиску разрешает надежнее, чем по подписи, из-за большей площади штрихов.

Назначение технико криминалистической экспертизы документов в комплексном формате оформляется одним определением с разделением вопросов по специальностям. Назначение технико криминалистической экспертизы документов отдельными определениями по каждой задаче удлиняет процесс на несколько месяцев и обходится дороже.

Провести экспертизу давности документа в составе комплекса выгоднее еще по одной причине: заключение получается связным. Эксперт видит картину целиком и отмечает противоречия, которые при раздельном исследовании остались бы незамеченными.

Профилактика: как защитить документооборот от споров о датах

Большинство споров о времени изготовления документа возникает там, где организация не может подтвердить дату независимыми средствами. Несколько простых практик снимают проблему заранее.

Регистрация в журнале. Договоры, дополнительные соглашения и акты фиксируются в реестре с присвоением номера и даты. Журнал ведется последовательно, без пропусков и вклеек, и сам становится доказательством.

Обмен по электронной почте. Скан подписанного документа, направленный контрагенту в день подписания, создает независимую отметку времени на сервере. При споре письмо подтверждает, что документ существовал на определенную дату.

Отметка о получении. Второй экземпляр с подписью принимающей стороны и датой закрывает вопрос о времени появления документа надежнее любого исследования.

Единый комплект. Договор, приложения и акты подписываются одномоментно и одной пастой. Разнобой в материалах письма внутри одного комплекта — первое, на что обращает внимание эксперт.

Хранение. Документы держатся в закрытых папках при обычной температуре, вдали от источников тепла и прямого света. Хранение на подоконнике или рядом с обогревателем искажает результат будущего исследования и порождает признаки, похожие на искусственное старение.

Осторожность с исправлениями. Дописки, зачеркивания и корректирующие жидкости в подписанном документе создают повод для спора. Правильный путь — оформление дополнительного соглашения, а не правка готового текста.

Экспертиза документов на давность изготовления при налаженном документообороте обычно не требуется вовсе: дата подтверждается перепиской, реестром и отметками контрагента. Экспертиза документов на давность изготовления остается инструментом на случай, когда независимых подтверждений нет.

Отдельная рекомендация для организаций, часто участвующих в спорах. Смена печати фиксируется приказом с указанием даты, а старое клише сохраняется. Это позволяет впоследствии подтвердить, каким клише мог быть нанесен оттиск в конкретный период, и снимает часть вопросов без разрушающего исследования.

Экспертиза срока давности документа в профилактическом формате не проводится: методика работает только при наличии спора о конкретной дате. Экспертиза срока давности документа заказывается тогда, когда документ уже оспаривается либо когда организация сама обнаружила в своем архиве сомнительную бумагу и хочет оценить риск до суда. Раннее обращение расширяет выбор: пока рабочее окно методики не закрылось, доступна абсолютная давность, а позже остаются только относительные задачи и исследование признаков внесения изменений.

Что делать, если дата документа вызывает сомнения

Шаг первый: оценить возраст документа. Если с заявленной даты прошло менее двух-трех лет, абсолютная давность разрешима. Если больше, задача переформулируется на относительную: последовательность нанесения реквизитов, признаки внесения изменений, отождествление печати.

Шаг второй: обеспечить оригинал. Документ истребуется у противной стороны либо из материалов другого дела. Работа по копии для задач давности исключена.

Шаг третий: получить предварительную оценку, чтобы понять, разрешима ли экспертиза срока давности документа по этому объекту. Специалист осматривает документ, определяет вид материала письма, протяженность штрихов, наличие признаков агрессивного воздействия и говорит, разрешим ли вопрос.

Шаг четвертый: подать заявление о фальсификации доказательства, если документ представлен противной стороной. Суд обязан проверить его обоснованность, и назначение исследования становится способом такой проверки.

Шаг пятый: заявить ходатайство с полным комплектом приложений, включая прямое ходатайство о разрешении на частичное разрушение документа и письмо экспертного учреждения о сроке и стоимости.

Шаг шестой: сопровождать исследование. Отслеживается поступление материалов, при необходимости заявляется ходатайство о постановке дополнительных вопросов, а после получения заключения обеспечивается явка эксперта в заседание для разъяснений.

Частые вопросы

Что именно устанавливает экспертиза давности документа?

Период выполнения реквизитов либо соответствие фактического времени их нанесения дате, указанной в документе. Дополнительно выявляются признаки агрессивного термического, светового и химического воздействия, применяемого для искусственного старения.

За какой срок метод перестает работать?

Летучие растворители убывают до стабильного уровня примерно за два-три года с момента нанесения реквизита. После этого различить штрихи разного возраста методика не позволяет, и вывод формулируется как невозможность решения вопроса.

Можно ли исследовать копию документа?

Нет. На копии присутствует тонер копировального аппарата, а не исходный материал письма, поэтому объект измерения отсутствует. Для задач давности требуется исключительно оригинал.

Повредит ли исследование документ?

Да, метод разрушающий: из штрихов вырезаются фрагменты с участком бумаги. Требуется прямое разрешение суда на частичное нарушение целостности объекта, а места вырезок фотографируются и описываются в заключении.

Что делать, если документу больше трех лет?

Переформулировать задачу. Остаются доступными исследование последовательности нанесения реквизитов, выявление подчисток, дописок и травления, отождествление печатной формы, проверка целостности многостраничного документа и замены листов.

Чем экспертиза давности отличается от почерковедческой?

Почерковедческая отвечает, кем выполнена подпись. Техническая экспертиза давности документа отвечает, когда она выполнена. Это разные экспертные специальности и разные методики, поэтому вопросы ставятся раздельно.

Как ставится вопрос перед экспертом?

Через фактические обстоятельства: «соответствует ли время выполнения подписи дате, указанной в документе». Формулировки о подложности и фальсификации эксперт отклоняет как правовые.

Нужно ли разрешение суда на повреждение документа?

Да, и оно указывается в определении отдельным пунктом. Без такого разрешения эксперт к работе не приступает, а материалы возвращаются в суд, что приводит к потере времени и к дополнительному заседанию.

Можно ли определить давность оттиска печати?

Да, штемпельная краска также содержит летучие растворители. Площадь оттиска обычно больше площади подписи, поэтому материала для вырезок хватает чаще, и результат достигается надежнее.

Обнаружит ли эксперт искусственное старение?

Проверка на признаки агрессивного воздействия входит в стандартный объем работы. Термическое и световое воздействие оставляют следы на бумаге и в штрихах: пожелтение, ломкость, неравномерное выцветание, деформация листа.

Сколько стоит исследование?

Цена зависит от числа исследуемых реквизитов, а не от числа документов. Точная стоимость фиксируется договором после осмотра, предварительная оценка пригодности проводится бесплатно.

Сколько времени занимает работа?

От двадцати рабочих дней для одного реквизита: методика требует двух серий измерений с выдержкой между ними. Сократить срок нельзя без нарушения методики.

Можно ли провести исследование до суда?

Да, если оригинал находится у заказчика и он согласен на повреждение документа. Досудебное исследование дает понимание перспективы и обосновывает последующее ходатайство о назначении судебной экспертизы.

Как оспорить чужое заключение по давности?

Через рецензию с разбором методических требований: обоснование выбора реквизитов для вырезок, схема повреждений, условия и параметры измерений, оценка признаков воздействия, соответствие выводов исследовательской части.

Работает ли АНО «СЗЭПЦ» с делами из других регионов?

Да. Документы передаются судом напрямую в экспертное учреждение либо направляются курьерской службой с описью вложения. Заключения принимают суды более чем в сорока регионах страны.

Чем экспертиза давности составления документа отличается от исследования реквизитов?

По существу это одна задача, названная разными словами. Составление документа и нанесение реквизитов совпадают не всегда: текст мог быть напечатан заранее, а подписан позже. Поэтому в определении суда задача формулируется через конкретные реквизиты, а не через составление документа в целом.

Можно ли поставить перед экспертом вопрос о нескольких документах сразу?

Да. Экспертиза давности изготовления документов вопросы допускает в комплексной редакции: выполнены ли реквизиты в нескольких документах в один период, соответствует ли последовательность их изготовления проставленным датам. Такой формат применяется при исследовании договора вместе с приложениями и актами.

Что если противная сторона не отдает оригинал?

Заявляется ходатайство об истребовании доказательства. При уклонении от представления подлинника суд вправе оценить это обстоятельство при разрешении спора, а само уклонение нередко становится косвенным подтверждением позиции заявителя.

Основные термины

Реквизиты документа — подпись, оттиск печати или штампа, печатный и рукописный текст, дата, номер и иные элементы, придающие документу юридическую силу.

Абсолютная давность — период фактического выполнения реквизита, определяемый по содержанию летучих растворителей в штрихах.

Относительная давность — последовательность нанесения нескольких реквизитов, устанавливаемая по признакам в местах пересечения штрихов.

Летучие растворители — высококипящие органические компоненты паст, чернил и штемпельных красок, содержание которых убывает со временем после нанесения штриха.

Газожидкостная хроматография с термодесорбцией — метод разделения и количественного определения летучих компонентов, применяемый при исследовании давности.

Рабочее окно методики — период после нанесения реквизита, в течение которого содержание растворителей изменяется измеримо, ориентировочно два-три года.

Искусственное старение — намеренное термическое, световое или химическое воздействие на документ для ускорения испарения растворителей.

Подчистка — механическое удаление записи с повреждением поверхностного слоя бумаги.

Дописка и допечатка — внесение новых записей в готовый документ рукописным способом либо на печатающем устройстве.

Травление — химическое удаление записи с изменением свойств бумаги и ее люминесценции.

Печатная форма — клише печати или штампа, отождествляемое по оттиску с учетом дефектов и износа.

Заключение специалиста — документ по результатам исследования, выполненного по договору вне судебного назначения, оцениваемый судом как письменное доказательство.

Коротко о главном

Метод измеряет содержание летучих растворителей в штрихах и работает в пределах примерно двух-трех лет с момента нанесения реквизита. Внешний вид бумаги о возрасте документа не говорит.

Исследование разрушающее и проводится только по оригиналу. Разрешение суда на частичное повреждение документа заявляется в ходатайстве отдельным пунктом, иначе материалы вернутся без исследования.

Если рабочее окно упущено, задача переформулируется. Последовательность нанесения реквизитов, признаки подчистки и дописки, отождествление печатной формы, замена листов — эти вопросы разрешимы независимо от возраста документа.

Задачи об исполнителе и о времени нанесения разделены. Первая относится к почерковедению, вторая — к техническому исследованию документов, и вопросы ставятся раздельно.

Об организации

АНО «Северо-Западный экспертно-правовой центр» ведет экспертную деятельность с 1990 года и входит в число первых негосударственных экспертных организаций России. Головной офис расположен в Санкт-Петербурге, представительства работают в Москве, Екатеринбурге, Новосибирске, Казани, Краснодаре и Нижнем Новгороде. Заключения принимают арбитражные суды и суды общей юрисдикции более чем в сорока регионах страны.

В штате АНО «СЗЭПЦ» работают эксперты с профильной подготовкой по исследованию реквизитов и материалов документов, а также юристы, сопровождающие дела в судах. Сведения об образовании и стаже каждого исполнителя приводятся в заключении, копии подтверждающих документов прилагаются.

Исследования ведутся на собственной приборной базе: хроматографическое оборудование, микроскопия, работа в различных зонах спектра. Комплексные задачи, где к вопросу о времени нанесения добавляются исполнитель подписи, отождествление печати и проверка на внесение изменений, закрываются внутри организации.

Для обращения направьте документы по электронной почте info@szexp.ru или позвоните по телефонам +7 (812) 982-86-69 и +7 (905) 222-86-69, специалисты АНО «СЗЭПЦ» проведут предварительную оценку материалов и предложат порядок работы по вашей ситуации.очности и качестве проведенных исследований.

Узнать стоимость экспертизы