Техническая экспертиза документов

Техническая экспертиза документов отвечает на вопросы о материальной стороне документа: каким способом изготовлен бланк и нанесены реквизиты, вносились ли в текст изменения, что было написано под зачеркиванием, тем ли клише поставлен оттиск, на одном ли принтере отпечатаны листы. Исследуется не содержание документа, а следы, оставленные при его изготовлении и последующей обработке.

Обращаются с этим тогда, когда документ внешне безупречен, а обстоятельства дела с ним расходятся. В акте появилась строка, которой не было при подписании. Сумма в расписке исправлена. Приложение к договору отпечатано другим шрифтом. Печать на доверенности выглядит непривычно. Все эти сомнения проверяются инструментально и получают документальное подтверждение или опровержение.

АНО «СЗЭПЦ» исследует документы с 1990 года и входит в число первых негосударственных экспертных организаций России. Заключения принимают арбитражные суды и суды общей юрисдикции более чем в сорока регионах страны. Ниже разобрано, какие задачи решаются, какими приборами, что нужно передать для работы, как ставятся вопросы и чем отличается судебный порядок от досудебного.

Техническая экспертиза документов это: определение и предмет

Техническая экспертиза документов это исследование документа как материального объекта с применением специальных знаний в области криминалистики, химии и полиграфии. Предмет составляют фактические обстоятельства изготовления документа и внесения в него изменений, устанавливаемые по следам на бумаге, в штрихах и в структуре реквизитов.

Техническая экспертиза документов это исследование следов, а не смыслов: содержание текста эксперт не оценивает. Техническая экспертиза документов это направление, которое исторически выросло из потребности выявлять подделки, а сегодня применяется преимущественно в гражданском и арбитражном судопроизводстве. Основная нагрузка приходится на договоры, акты, расписки, доверенности и корпоративные документы.

Разграничение с почерковедением проходит по объекту исследования. Почерковед изучает движения руки и отвечает, кем выполнена подпись. Специалист по техническому исследованию изучает вещество и следы и отвечает, чем и как нанесены реквизиты, менялись ли они. Обе задачи часто ставятся по одному документу, но решаются разными специалистами.

Разграничение с исследованием времени изготовления тоже принципиально. Определение периода нанесения реквизитов образует самостоятельное направление с собственной методикой, разрушающим методом и жестким временным окном; ему посвящена отдельная страница раздела. Экспертиза технического исследования документа в узком смысле охватывает задачи, не связанные со временем и решаемые без повреждения объекта.

Экспертиза технического исследования документа как формулировка встречается в определениях судов наравне с привычным названием направления. Экспертиза технического исследования документа дает результат, который не зависит от возраста бумаги. Подчистка, дописка, замена листа и подделка оттиска обнаруживаются и через десять лет после изготовления документа, поэтому обращение по таким вопросам не ограничено сроком.

Правовую основу задают Федеральный закон от 31 мая 2001 года № 73-ФЗ и процессуальные кодексы, а методическую — рекомендации, разработанные головными экспертными учреждениями. Классификация направлений закреплена приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 27 декабря 2012 года № 237 применительно к государственным учреждениям и задает общий ориентир.

Виды технической экспертизы документов

Виды технической экспертизы документов разделяют по объекту исследования на два больших блока: исследование реквизитов и исследование материалов. Внутри каждого выделяются самостоятельные задачи.

Исследование реквизитов охватывает печатные и рукописные тексты, подписи как материальный след, оттиски печатей и штампов, даты и номера, защитные элементы бланков, компостерные отметки и перфорацию.

Исследование материалов охватывает подложку, то есть бумагу и картон, а также вещества, которыми нанесены реквизиты: пасты, чернила, штемпельные краски, тонер, грифель.

Виды технической экспертизы документов различают и по характеру решаемой задачи. Идентификационные задачи отождествляют конкретный источник: печатную форму по оттиску, печатающее устройство по тексту, партию бумаги по составу. Диагностические устанавливают способ изготовления и факт внесения изменений. Ситуационные восстанавливают последовательность действий с документом.

Отдельно выделяют восстановительные задачи: прочтение залитых, зачеркнутых, выцветших и удаленных записей, восстановление содержания сожженных и разорванных документов.

Виды технической экспертизы документов на практике комбинируются. Спор о договоре обычно требует проверить и способ изготовления бланка, и наличие дописок, и подлинность оттиска, и целостность многостраничного комплекта. Такие задачи решаются одним исследованием, если поручены специалисту соответствующей квалификации.

Объекты технической экспертизы документов

Объекты технической экспертизы документов делятся на несколько категорий, и от категории зависит перечень разрешимых вопросов.

Документ как целостный объект. Договоры, акты, накладные, доверенности, завещания, протоколы, приказы, платежные поручения, справки, бланки строгой отчетности, векселя и иные ценные бумаги, паспорта и удостоверения.

Отдельные реквизиты в составе документа. Печатный текст, рукописные записи, подписи, оттиски печатей и штампов, наклейки, голограммы, защитные волокна, водяные знаки.

Материалы документа. Бумага, картон, покрытия, красящие вещества, клеящие составы, корректирующие жидкости и ленты.

Технические средства изготовления. Принтеры, копировальные аппараты, многофункциональные устройства, пишущие машины, печатные формы, штемпельные подушки, пишущие приборы. Они исследуются как объекты сравнения при отождествлении.

Объекты технической экспертизы документов принимаются преимущественно в оригинале. Копия сохраняет часть признаков: конфигурацию знаков, размерные характеристики, взаимное расположение реквизитов, следы монтажа. По копии решаются вопросы о совпадении шрифтов и о признаках переноса изображения, но не решаются вопросы о веществе, о рельефе штрихов и о последовательности нанесения.

Объекты технической экспертизы документов перечисляются в определении суда поименно, а обобщенная формулировка о материалах дела затрудняет последующую проверку. Объекты технической экспертизы документов требуют бережного обращения до передачи специалисту. Документ не сшивается заново, не ламинируется, не подклеивается скотчем, не подвергается нагреву и не хранится под прямым светом. Каждое такое действие уничтожает часть признаков и сокращает круг разрешимых вопросов.

Требование к упаковке простое: документ помещается в файл или конверт без сгибов по новым линиям, а при передаче фиксируется актом с описанием состояния. Появление новых складок, проколов и загрязнений после составления акта становится поводом для спора о подмене объекта.

Способ изготовления документа и его реквизитов

Первая группа задач отвечает на вопрос, чем и как выполнен документ. Ответ нередко разрешает спор сам по себе: бланк, изготовленный способом, который не применялся организацией в заявленный период, указывает на позднейшее происхождение документа.

Печатный текст различают по способу нанесения. Лазерная печать оставляет частицы тонера, закрепленные нагревом, с характерным блеском и осыпанием на сгибах. Струйная печать дает растровую структуру из капель с проникновением красителя в волокна бумаги. Матричная печать оставляет рельефные вдавленности от игл. Полиграфический способ отличается равномерностью красочного слоя и наличием приводочных меток.

Оттиски печатей и штампов различают по тому же принципу. Клише дает неравномерное распределение штемпельной краски с утолщениями по краям элементов и следами давления на бумаге. Изображение, воспроизведенное принтером, состоит из точек либо частиц тонера и рельефа не имеет. Оттиск, перенесенный с другого документа копированием, обнаруживается по искажениям контуров и по фону вокруг элементов.

Бланки исследуются на предмет наличия и подлинности защитных элементов: водяных знаков, защитных волокон, микротекста, ирисовой печати, специальных красок, реагирующих на ультрафиолет. Отсутствие элемента, предусмотренного для бланка соответствующего образца, фиксируется как признак подделки.

Проведение технической экспертизы документов по этой группе задач начинается с осмотра при разных режимах освещения. Практическая ценность этой группы задач в том, что она не зависит от возраста документа и не требует повреждения объекта. Проведение технической экспертизы документов по способу изготовления занимает меньше времени, чем прочие направления, и часто дает категорический ответ.

Выявление изменений в документе

Вторая группа задач отвечает на вопрос, вносились ли в готовый документ изменения и каким способом.

Подчистка — механическое удаление записи. Обнаруживается по нарушению поверхностного слоя бумаги, взъерошенности волокон, уменьшению толщины листа в месте воздействия, расплывам штрихов новой записи, остаткам красителя удаленных элементов.

Дописка — внесение рукописных знаков в готовый текст. Выявляется по различиям в материале письма, по нарушению размещения и интервалов, по несовпадению нажимных характеристик, по признакам иного пишущего прибора.

Допечатка — добавление печатных знаков на устройстве после изготовления основного текста. Обнаруживается по смещению строки относительно линии набора, по различию в интенсивности и оттенке красящего вещества, по несовпадению шага знаков.

Травление и смывание — химическое удаление записи. Выявляется по изменению люминесценции бумаги в зоне воздействия, по нарушению проклейки, по остаточным следам реагента, по расплывам новых штрихов.

Замена листов в многостраничном документе — обнаруживается по различиям бумаги, по несовпадению следов сшивания, по различию в способе печати и в характеристиках устройства, по несовпадению нумерации и колонтитулов.

Замена фотографии и переклейка элементов в удостоверяющих документах выявляется по следам клея, повреждениям защитной сетки, несовпадению линий на границе наклейки.

Результаты технической экспертизы документа по этой группе задач формулируются категорически чаще, чем по любой другой: следы механического и химического воздействия либо есть, либо их нет.

Восстановление первоначального содержания

Третья группа задач возвращает документу утраченное содержание. Применяется тогда, когда запись зачеркнута, залита, выцвела, удалена или уничтожена вместе с частью документа.

Зачеркнутые и залитые записи прочитываются в инфракрасной зоне спектра: часть красителей прозрачна для инфракрасного излучения, и нижний слой становится видимым сквозь верхний. Метод неразрушающий и дает результат в большинстве случаев с использованием разных красителей.

Выцветшие и слабовидимые записи выявляются в ультрафиолетовой зоне по люминесценции остатков красителя, а также при съемке с усилением контраста.

Удаленные механически записи восстанавливаются по остаточным следам красителя в волокнах и по рельефным вдавленностям от пишущего прибора, сохраняющимся на бумаге даже после удаления красящего слоя.

Вдавленные записи на нижних листах блокнота или под верхним листом стопки выявляются приборами электростатического обнаружения либо косопадающим освещением.

Разорванные и сожженные документы восстанавливаются механически с последующим прочтением сохранившихся фрагментов. Работа трудоемкая, но по обугленным документам нередко удается прочесть значительную часть текста.

Отождествление печатающих устройств и печатных форм

Четвертая группа задач отвечает на вопрос об источнике: тем ли устройством выполнен текст и тем ли клише поставлен оттиск.

Отождествление принтера или копировального аппарата проводится по совокупности признаков: дефектам фотобарабана, дающим повторяющиеся точки и полосы с постоянным шагом, особенностям подачи бумаги, характеристикам тонера, скрытым маркировочным меткам, которые наносят некоторые устройства цветной печати.

Отождествление печатной формы проводится по сравнению с экспериментальными оттисками, полученными самим клише. Сравниваются размерные характеристики, взаимное расположение и наклон знаков, дефекты формы: выкрошенности, деформации, следы износа и загрязнения.

Отождествление пишущей машины проводится по шагу письма, по величине межстрочных интервалов, по дефектам шрифтовых литер, по особенностям красящей ленты.

Для любой идентификационной задачи требуются образцы. Без экспериментальных оттисков печати вопрос об отождествлении клише не решается, разрешим остается только вопрос о способе нанесения. Без доступа к печатающему устройству отождествление конкретного принтера невозможно, устанавливается лишь групповая принадлежность.

Провести техническую экспертизу документов по идентификационной задаче имеет смысл тогда, когда предполагаемое устройство или клише доступно и может быть представлено. В противном случае вопрос переформулируется на групповую принадлежность либо на сравнение нескольких документов между собой.

Исследование материалов документов

Пятая группа задач отвечает на вопрос о веществах и подложке.

Бумага исследуется по составу волокон, плотности, толщине, наличию оптических отбеливателей, характеру проклейки, люминесценции. Сравнение бумаги нескольких листов позволяет установить, изготовлены ли они из одной партии.

Красящие вещества исследуются по составу и оптическим свойствам. Сравнение паст в разных штрихах одного документа выявляет, выполнены ли записи одним пишущим прибором. Расхождение состава при внешне одинаковом цвете становится признаком дописки.

Клеящие вещества и корректирующие составы исследуются при проверке наклеек, переклеек и замазанных участков.

Провести техническую экспертизу документов по материалам возможно как неразрушающими оптическими методами, так и с отбором микропроб. Второй вариант требует согласия суда или владельца документа, поэтому объем исследования оговаривается заранее.

Проведение технической экспертизы документов по материалам часто дополняет другие задачи. Установив, что дописка выполнена другой пастой, эксперт подкрепляет вывод, полученный по размещению и нажимным характеристикам, и заключение становится устойчивее к оспариванию.

Технические средства экспертизы документов

Технические средства экспертизы документов определяют круг разрешимых задач не меньше, чем квалификация исполнителя. Организация, располагающая только увеличительным стеклом, честно решит вопрос о шаге знаков и не решит ничего сверх того.

Микроскопия. Стереоскопический микроскоп с различными режимами освещения показывает структуру штриха, рельеф, распределение красителя, следы механического воздействия на бумаге, характер краев элементов оттиска.

Источники экспертного освещения. Наборы светодиодных источников с узкими полосами излучения в видимой, ультрафиолетовой и инфракрасной зонах вместе со светофильтрами дают возможность разделять красители по спектральным свойствам.

Видеоспектральные компараторы. Приборы для наблюдения и съемки документа в разных зонах спектра с записью изображения. Основной инструмент для прочтения залитых записей, выявления допечаток и проверки защитных элементов бланков.

Оборудование для люминесцентного анализа. Позволяет фиксировать различия в свечении бумаги и красителей, что применяется при обнаружении травления и смывания.

Приборы электростатического обнаружения вдавленных записей. Выявляют следы давления пишущего прибора на нижележащих листах без повреждения бумаги.

Измерительное оборудование и программные средства. Микрометры, измерительные лупы, программы совмещения изображений и наложения оттисков при отождествлении печатных форм.

Технические средства экспертизы документов перечисляются в заключении вместе с режимами работы, что позволяет воспроизвести исследование. Технические средства экспертизы документов требуют поверки и аттестации там, где применяются измерения. Сведения о приборах, режимах и условиях исследования приводятся в заключении: без них числовой результат непроверяем, и рецензент отметит это первым пунктом.

Технический документ проводящий экспертизу подбирается под конкретную задачу: для каждого вида исследования существуют свои методические рекомендации. Технический документ проводящий экспертизу регламент отсутствует в виде единого акта: работа опирается на методические рекомендации по конкретным видам исследований, на процессуальные нормы и на требования к заключению. При рецензировании проверяется, названа ли примененная методика с реквизитами, а не описана ли она общими словами.

Смежные направления: что решается на других страницах

Часть запросов, приходящих со словами «техническая экспертиза», относится к другим направлениям. Разграничение экономит время и деньги.

Установление времени изготовления документа. Определение периода нанесения реквизитов образует самостоятельное направление с методикой измерения содержания летучих растворителей, разрушающим отбором проб и ограниченным временным окном. Ему посвящена отдельная страница раздела, здесь эта задача не раскрывается.

Исследование почерка и подписи. Вопрос о том, кем выполнена подпись, решает почерковедческая экспертиза. Здесь подпись рассматривается только как материальный след: чем нанесена, не дописана ли, не перенесена ли копированием.

Исследование содержания документа. Смысл написанного, толкование условий договора и правовая оценка формулировок в предмет не входят. Специалист описывает материальные признаки, а значение текста оценивает суд.

Лингвистическое исследование. Когда спор идет о смысле высказывания, о наличии оскорбления или о толковании формулировки, работает другое направление. Здесь текст рассматривается как совокупность знаков, нанесенных определенным способом, а не как сообщение.

Экспертиза подлинности документа. Формулировка привычна заказчикам, но подлинность — правовая категория, которую устанавливает суд. Экспертиза технического исследования документа отвечает на фактические вопросы: каким способом изготовлен документ, вносились ли изменения, тем ли клише нанесен оттиск. Совокупность таких ответов и позволяет суду сделать вывод о подлинности.

Компьютерно-техническое исследование. Когда спор идет об электронном документе, о метаданных файла или о содержимом носителя, работают специалисты другого профиля. Бумажный документ, распечатанный из файла, исследуется здесь, а сам файл и обстоятельства его создания — в компьютерно-техническом направлении.

Практический вывод. Прежде чем формулировать вопросы, нужно определить, о какой стороне спора идет речь: о содержании документа, о его материальной основе или о времени изготовления. Ошибка на этом шаге приводит к назначению исследования, которое не дает ответа.

Судебно техническая экспертиза документов

Судебно техническая экспертиза документов назначается определением суда или постановлением следователя, а эксперт предупреждается об ответственности по статье 307 Уголовного кодекса. Основания содержатся в статьях 79–87 Гражданского процессуального кодекса, 82–87 Арбитражного процессуального кодекса, 77–84 Кодекса административного судопроизводства, 195–207 Уголовно-процессуального кодекса.

Судебно техническая экспертиза документов чаще всего связана с заявлением о фальсификации доказательства. Процессуальный закон обязывает суд проверить обоснованность такого заявления, и назначение исследования становится основным способом проверки. Последовательность действий: подать заявление о фальсификации, затем ходатайствовать о назначении исследования.

Ходатайство подается письменно и содержит обстоятельства дела, вопросы в окончательной редакции, наименование экспертного учреждения, сведения о квалификации исполнителей, письмо учреждения о сроке и стоимости, подтверждение внесения средств на депозитный счет суда. При постановке идентификационных задач дополнительно заявляется ходатайство об истребовании образцов: оттисков печати, доступа к печатающему устройству.

Судебно техническая экспертиза документов проводится по объекту, изъятому из материалов дела, и он возвращается вместе с заключением. Если исследование требует отбора микропроб, разрешение на частичное повреждение указывается в определении отдельным пунктом.

Независимая техническая экспертиза документов выполняется по договору с заинтересованным лицом до обращения в суд либо параллельно с процессом. Результат оформляется заключением специалиста и оценивается судом как письменное доказательство.

Независимая техническая экспертиза документов решает три практические задачи. Первая: оценить перспективу спора до подачи иска и до расходов на процесс. Вторая: обосновать ходатайство о назначении судебного исследования. Третья: подкрепить позицию в переговорах, когда сторона готова урегулировать спор без суда.

Независимая техническая экспертиза документов имеет ограничение по доступу к объекту: если оригинал находится у противной стороны, исследование возможно только по копии с сужением круга вопросов. В такой ситуации разумнее сразу идти в суд и заявлять об истребовании подлинника.

Проведение технической экспертизы документов в обоих режимах опирается на одну методику. Различаются порядок получения объектов, ответственность исполнителя и процессуальный вес результата.

Категории дел и типовые задачи

Проведение технической экспертизы документов востребовано в нескольких категориях споров, и в каждой набор вопросов складывается свой.

Взыскание по договору и по расписке. Проверяется, не дописана ли сумма или условие в готовый текст, не заменен ли лист с существенными условиями, соответствует ли способ изготовления заявленному периоду. Проведение технической экспертизы документов здесь нередко решает спор без обращения к иным доказательствам.

Корпоративные споры. Протоколы собраний, решения единственного участника, соглашения об отчуждении доли. Основные задачи: отождествление оттиска печати, проверка целостности многостраничного документа, выявление допечаток в тексте решения.

Подряд и поставка. Акты выполненных работ, накладные, дополнительные соглашения. Проверяются дописки объемов и позиций, замена страниц в сметах, соответствие бланков и способа печати остальному комплекту.

Наследственные и семейные дела. Завещания, доверенности, соглашения о разделе имущества. Задачи: подчистки и травление в тексте, подлинность оттиска нотариуса, восстановление первоначального содержания исправленных записей.

Трудовые споры. Заявления, приказы, соглашения о материальной ответственности, журналы инструктажей. Типичная задача — выявление дописок и допечаток в подписанных бланках.

Страховые и банковские споры. Справки, анкеты, залоговые документы, платежные поручения. Проверяется способ изготовления и наличие изменений в реквизитах, влияющих на размер обязательства.

Административные и налоговые дела. Первичные документы, счета-фактуры, товарные накладные. Задачи касаются отождествления печатающих устройств и сравнения комплектов документов между собой.

Виды технической экспертизы документов в перечисленных категориях повторяются, различается лишь акцент. Виды технической экспертизы документов, связанные с восстановлением содержания, чаще нужны в наследственных делах, а идентификационные — в налоговых и корпоративных.

Экспертиза технического исследования документа применяется и вне судебного спора: при проверке контрагента, при внутреннем расследовании, при приемке документов по крупной сделке. Экспертиза технического исследования документа в таком формате обходится дешевле последующего процесса.

Чек-лист проверки готового заключения

Двенадцать пунктов позволяют оценить полученное заключение до решения о том, спорить с ним или соглашаться. Тот же перечень применяется при рецензировании.

Пункт первый: основание. Указаны реквизиты определения или договора, вопросы в заключении совпадают с поставленными, отсутствуют ответы на незаданное.

Пункт второй: подписка. Отметка о предупреждении эксперта об ответственности отобрана до начала исследования.

Пункт третий: объекты. Объекты технической экспертизы документов описаны с указанием упаковки, ее целостности при вскрытии и состояния документа на момент поступления.

Пункт четвертый: сохранность. Зафиксировано, производились ли действия, изменяющие объект, и получено ли на них разрешение.

Пункт пятый: методы. Названы примененные методы с реквизитами методических рекомендаций, а не общими словами. Технический документ проводящий экспертизу регламент в виде единого акта отсутствует, поэтому ссылки на конкретные методики обязательны.

Пункт шестой: приборы. Технические средства экспертизы документов перечислены с указанием режимов исследования, зон спектра, увеличения, сведений о поверке измерительного оборудования.

Пункт седьмой: описание признаков. Каждый выявленный признак описан с указанием, где и при каком освещении он наблюдался.

Пункт восьмой: полнота. Описаны и признаки, подтверждающие вывод, и противоречащие ему. Одностороннее изложение — методический дефект.

Пункт девятый: образцы. При идентификационной задаче указано происхождение образцов и их сопоставимость с исследуемым объектом.

Пункт десятый: иллюстрации. Приложена фототаблица со снимками в соответствующих зонах спектра и разметкой признаков. Заключение технической экспертизы документа без иллюстраций проверке не поддается.

Пункт одиннадцатый: соответствие выводов. Ответы следуют из описанных признаков, форма вывода соответствует объему выявленного.

Пункт двенадцатый: квалификация. Сведения об образовании и стаже относятся к той экспертной специальности, по которой проведено исследование.

Прохождение чек-листа дает понятный результат. Замечаний нет — разумнее строить позицию на других доказательствах. Замечания есть — готовится рецензия с указанием конкретных пунктов и заявляется ходатайство о повторном либо дополнительном исследовании.

Дополнительная экспертиза назначается при неполноте или неясности заключения и поручается тому же эксперту. Повторная назначается при сомнениях в обоснованности выводов и поручается другому. Различие принципиально: ходатайство о дополнительной экспертизе с доводами о недостоверности суд отклонит как заявленное не о том.

Судебно техническая экспертиза документов вопросы при повторном назначении получает те же либо расширенные, а материалы дополняются образцами, которых недоставало при первом исследовании. Судебно техническая экспертиза документов вопросы формулирует суд, поэтому предложения по их редакции подаются вместе с ходатайством.

Вопросы эксперту

Техническая экспертиза документа вопросы принимает только о фактических обстоятельствах. Правовые формулировки о подложности, фальсификации и действительности сделки эксперт отклоняет: их разрешает суд.

Каким способом изготовлен документ и нанесены его реквизиты?

Вносились ли в документ изменения путем подчистки, дописки, допечатки, травления или смывания, и в чем они выражаются?

Каково первоначальное содержание записи, подвергшейся изменению либо залитой красителем?

Нанесен ли оттиск печати в документе клише организации, образцы оттисков которого представлены на исследование?

Выполнены ли печатные тексты в нескольких документах на одном печатающем устройстве?

Одним ли пишущим прибором выполнены рукописные записи в разных частях документа?

Производилась ли замена листов в многостраничном документе?

В какой последовательности нанесены печатный текст и оттиск печати в документе?

Соответствуют ли защитные элементы бланка образцу бланка соответствующего вида?

Техническая экспертиза документа вопросы принимает раздельно по каждому спорному реквизиту. Техническая экспертиза документа вопросы допускает и в сравнительной редакции, когда исследуется группа документов: изготовлены ли они одним способом, на одном устройстве, из бумаги одной партии.

Судебно техническая экспертиза документов вопросы получает от суда в окончательной редакции определения, но их проект готовят стороны. Судебно техническая экспертиза документов вопросы, поставленные некорректно, исправляет только новым ходатайством, что стоит дополнительного заседания.

Техническая экспертиза документа вопросы принимает и в редакции, предложенной стороной, если суд ее утвердит. Формулировки согласовываются со специалистом до подачи ходатайства. Специалист сразу скажет, разрешим ли вопрос по представленному объекту, какие образцы потребуются и не относится ли задача к смежному направлению.

Заключение технической экспертизы документа

Заключение технической экспертизы документа строится по единой структуре, и по ней проверяется добросовестность работы.

Вводная часть. Основание производства с реквизитами определения или договора, дата и место, сведения об учреждении и об исполнителе с указанием образования, экспертной специальности и стажа, отметка о предупреждении об ответственности, перечень поступивших объектов с описанием упаковки и ее целостности, вопросы в редакции органа, назначившего исследование.

Исследовательская часть. Описание объекта, примененные методы с реквизитами методик, сведения о приборах и режимах исследования, последовательность выполненных действий, выявленные признаки с указанием, где и при каком освещении они наблюдались, промежуточные суждения.

Выводы. Ответы на каждый вопрос в той же нумерации, с указанием формы вывода: категорический положительный, категорический отрицательный, вероятностный либо сообщение о невозможности решения.

Приложения. Фототаблица с изображениями объекта в разных зонах спектра, с разметкой выявленных признаков стрелками и номерами, пояснительными подписями. Копии документов о квалификации.

Заключение технической экспертизы документа без иллюстративной части проверке не поддается. Утверждение о наличии подчистки, не подкрепленное снимком участка при косопадающем освещении, остается словами эксперта, и противная сторона это использует.

Заключение технической экспертизы документа оформляется по единым требованиям независимо от того, судебное это исследование или договорное. Заключение технической экспертизы документа проверяется и на внутреннюю согласованность: описание объекта во вводной части сопоставляется с описанием в исследовательской, а выводы — с выявленными признаками. Расхождения становятся основанием для ходатайства о повторном исследовании.

Результаты технической экспертизы документа: как их использовать

Результаты технической экспертизы документа применяются по трем направлениям.

В процессе. Заключение приобщается к материалам дела, а при досудебном исследовании прикладывается к иску или отзыву. Вывод о дописке или подчистке подкрепляет заявление о фальсификации доказательства и обязывает суд проверить его обоснованность.

В переговорах. Результаты технической экспертизы документа нередко заканчивают спор без суда: сторона, представившая измененный документ, отказывается от требований, когда видит документальное подтверждение вмешательства.

Во внутренних решениях организации. Обнаружение дописок в актах или подделки оттиска в доверенности влечет кадровые и договорные последствия независимо от судебной перспективы.

Результаты технической экспертизы документа сохраняют значение и после окончания дела: заключение используется в связанных спорах с теми же документами. Результаты технической экспертизы документа не дают правовой квалификации. Эксперт устанавливает факт изменения документа, а вывод о подлоге, о недействительности сделки и о вине конкретного лица делает суд. Попытка вычитать из заключения правовой вывод приводит к неверной стратегии.

Отдельно о вероятностных выводах. Они появляются, когда признаков недостаточно для категорического суждения, и полезны в совокупности с другими доказательствами. Отказ от вероятностного вывода в пользу натянутого категорического — методическое нарушение, которое обнаруживается при рецензировании.

Что передать для исследования

Оригинал документа. Копия сохраняет часть признаков и допускает ограниченный круг вопросов, но большинство задач по ней не решается.

Определение суда либо согласованный перечень вопросов при работе по договору, а при необходимости отбора микропроб — разрешение на частичное повреждение объекта.

Образцы для идентификационных задач: экспериментальные оттиски печати или штампа, полученные тем же клише; доступ к печатающему устройству либо образцы текстов, выполненных на нем.

Сопоставимые документы того же периода и того же вида, если требуется сравнительное исследование бумаги, красителей или способа изготовления.

Сведения об условиях хранения документа и о действиях, которые с ним производились: подшивался ли, ламинировался, подклеивался, копировался.

Ранее полученные заключения и рецензии, если по документу уже проводились исследования.

Провести техническую экспертизу документов по неполному комплекту возможно, но круг вопросов сужается. Провести техническую экспертизу документов с идентификационной задачей без образцов нельзя в принципе: сравнивать будет не с чем.

Сроки

Исследование способа изготовления документа и его реквизитов занимает от пяти рабочих дней. Выявление изменений — подчисток, дописок, допечаток, травления — занимает от семи рабочих дней.

Восстановление первоначального содержания залитых и удаленных записей занимает от семи до пятнадцати рабочих дней в зависимости от состояния объекта и количества участков.

Отождествление печатной формы или печатающего устройства занимает от десяти рабочих дней и требует времени на получение образцов.

Исследование материалов документов с отбором микропроб занимает от десяти рабочих дней. Комплексное исследование по нескольким задачам — от пятнадцати.

Рецензия на чужое заключение готовится от трех рабочих дней. Судебная экспертиза с учетом процедуры направления материалов и внесения средств на депозит занимает от одного до трех месяцев с момента вынесения определения.

Процессуальные сроки текут независимо от экспертных. Апелляционная жалоба подается в месячный срок со дня изготовления решения в окончательной форме, и ожидание заключения течение срока не приостанавливает.

Стоимость

Цена определяется числом задач и объектов, необходимостью приборных методов, потребностью в образцах и участием эксперта в заседании. Предварительная оценка пригодности объекта проводится бесплатно.

Стоимость фиксируется договором после осмотра документа. Оценка по телефону носит ориентировочный характер: перечень разрешимых вопросов до осмотра неизвестен, а именно он определяет объем работы.

По судебной экспертизе средства вносит на депозитный счет суда сторона, заявившая ходатайство, либо обе стороны в равных долях при назначении по инициативе суда. По итогам дела расходы распределяются пропорционально удовлетворенным требованиям.

Подготовка к исследованию: что зависит от заказчика

Результат зависит от объекта не меньше, чем от квалификации исполнителя. Несколько практик заметно повышают шансы получить категорический ответ.

Изъять документ из оборота сразу. Как только возникло сомнение, лист перестает ходить по рукам, не подшивается в новые папки, не копируется многократно на аппарате с подачей через ролики. Каждый прогон через копировальную технику добавляет загрязнения и микроповреждения.

Не пытаться проверить самостоятельно. Попытки посмотреть документ на просвет у окна, потереть подозрительный участок, приложить растворитель уничтожают именно те признаки, ради которых назначается исследование.

Зафиксировать состояние. До передачи специалисту документ фотографируется с обеих сторон при равномерном освещении, составляется опись с описанием повреждений, сгибов, загрязнений. Это защищает обе стороны от последующего спора о подмене объекта.

Собрать сопоставимый материал заранее. Для сравнения бланков полезны экземпляры того же вида за тот же период. Для отождествления печати нужны свежие экспериментальные оттиски. Для сравнения печати текста подойдут документы, заведомо изготовленные на предполагаемом устройстве.

Определить полный перечень сомнений. Заказчик нередко называет одно, а при осмотре обнаруживается еще два обстоятельства. Провести техническую экспертизу документов выгоднее по всем спорным реквизитам сразу: повторное обращение стоит дороже и требует нового ходатайства.

Уточнить, к какому направлению относится задача. Провести техническую экспертизу документов имеет смысл, когда спор касается материальной стороны листа. Если сомнение относится к исполнителю подписи или к времени изготовления, задача передается смежным направлениям.

Независимая техническая экспертиза документов на предварительном этапе стоит недорого и часто закрывает вопрос: специалист осматривает объект и говорит, есть ли предмет для полноценного исследования. Независимая техническая экспертиза документов в этом формате занимает один рабочий день.

Профилактика: как снизить риск спора о документе

Организации, часто участвующие в спорах, снижают риск простыми правилами документооборота.

Единый комплект. Договор, приложения и акты печатаются на одном устройстве, из одной пачки бумаги, подписываются одномоментно одной пастой. Разнобой внутри комплекта — первое, что фиксирует эксперт.

Нумерация и прошивка. Многостраничные документы прошиваются с проставлением количества листов и подписи на наклейке. Замена листа в прошитом и пронумерованном комплекте обнаруживается сразу и без исследования.

Обмен сканами. Подписанный документ в тот же день направляется контрагенту по электронной почте. Отметка времени на сервере подтверждает содержание документа на конкретную дату независимо от последующих правок.

Исправления только соглашением. Дописки, зачеркивания и корректирующие жидкости в подписанном документе создают повод для спора. Правильный путь — дополнительное соглашение.

Учет печатей. Смена клише фиксируется приказом с датой, старое клише сохраняется. Это позволяет впоследствии подтвердить, каким оттиском мог быть заверен документ определенного периода.

Хранение. Документы держатся в закрытых папках при обычной температуре, вдали от источников тепла и прямого света, без ламинирования. Ламинация делает невозможной значительную часть исследований.

Проверка спорных документов до суда. Обнаружив в своем архиве бумагу, вызывающую сомнения, организация оценивает риск заранее. Независимая техническая экспертиза документов в таком формате обходится дешевле участия в процессе с неподготовленной позицией.

Техническая экспертиза документов это в первую очередь работа со следами, а следы сохраняются только при бережном обращении с объектом. Организация, соблюдающая перечисленные правила, реже оказывается в положении, когда единственным способом подтвердить свою правоту становится исследование.

Типичные ошибки

Первая ошибка: обращение с копией при доступном оригинале. По копии не решаются вопросы о веществе, о рельефе штрихов, о последовательности нанесения и о большинстве признаков изменений. Оригинал истребуется через суд.

Вторая ошибка: идентификационная задача без образцов. Вопрос об отождествлении клише ставится, а экспериментальные оттиски не представлены. Эксперт ответит только о способе нанесения.

Третья ошибка: повреждение документа до исследования. Лист подшивают, ламинируют, подклеивают скотчем, проглаживают утюгом «для ровности». Часть признаков уничтожается безвозвратно.

Четвертая ошибка: правовая формулировка вопроса. Эксперта спрашивают, поддельный ли документ. Правильная постановка — о способе изготовления и о наличии изменений.

Пятая ошибка: смешение направлений. В одном вопросе объединяются способ изготовления, исполнитель подписи и время нанесения реквизитов. Это три разные специальности.

Шестая ошибка: позднее заявление о фальсификации. Заявление подается после исследования доказательств, и суд отказывает в проверке со ссылкой на стадию процесса.

Седьмая ошибка: постановка вопроса по одному реквизиту при споре о нескольких. Проверен оттиск, а дописка в тексте осталась вне задания.

Восьмая ошибка: выбор исполнителя без приборной базы. Организация принимает работу, а фактически располагает только микроскопом, и вопросы, требующие исследования в разных зонах спектра, остаются без ответа.

Распространенные заблуждения

Заблуждение первое: подделку видно невооруженным глазом. Современные способы воспроизведения оттисков и допечатки различимы только при увеличении и в специальных зонах спектра.

Заблуждение второе: по хорошей копии можно установить все. Копия сохраняет конфигурацию знаков и взаимное расположение реквизитов, но не сохраняет вещество, рельеф и следы воздействия на бумаге.

Заблуждение третье: исследование повредит документ. Большинство задач решается неразрушающими оптическими методами. Отбор микропроб требуется лишь для части исследований материалов и согласуется отдельно.

Заблуждение четвертое: старый документ исследовать бесполезно. Подчистка, дописка, замена листа и подделка оттиска обнаруживаются независимо от возраста бумаги.

Заблуждение пятое: заключение эксперта решает дело. Эксперт устанавливает факт, а правовые последствия наступают по решению суда с учетом остальных доказательств.

Заблуждение шестое: вывод всегда категорический. Форма вывода зависит от количества и качества выявленных признаков, и вероятностный ответ — законный результат добросовестной работы.

Заблуждение седьмое: любая экспертная организация решит любой вопрос. Круг задач ограничен приборной базой и специальностью исполнителя, поэтому перечень оборудования уточняется до заключения договора.

Заблуждение восьмое: достаточно заявить о подделке, и суд назначит исследование. Назначение остается правом суда, а ходатайство должно быть мотивированным и подготовленным.

Что делать, если документ вызывает сомнения

Шаг первый: определить характер сомнения. Спор о содержании, о материальной основе документа или о времени его изготовления решается разными направлениями, и от этого зависит постановка задачи.

Шаг второй: обеспечить сохранность объекта. Документ не подшивается заново, не ламинируется, не подклеивается и не подвергается нагреву. Хранение в файле при обычных условиях сохраняет признаки.

Шаг третий: обеспечить оригинал. Если документ у противной стороны, заявляется ходатайство об истребовании доказательства. Исследование по копии допустимо при объективной недоступности подлинника с сужением круга вопросов.

Шаг четвертый: получить предварительную оценку, чтобы понять, какие виды технической экспертизы документов применимы к объекту. Специалист осматривает документ и определяет перечень разрешимых вопросов, необходимость образцов и приборных методов.

Шаг пятый: подготовить ходатайство. К нему прикладываются вопросы в окончательной редакции, письмо экспертного учреждения о сроке и стоимости, ходатайство об истребовании образцов и подтверждение внесения средств на депозит суда.

Шаг шестой: сопровождать исследование. Отслеживается поступление материалов эксперту, при необходимости заявляется ходатайство о дополнительных вопросах, а после получения заключения обеспечивается явка эксперта в заседание для разъяснений.

Частые вопросы

Техническая экспертиза документов это то же самое, что почерковедческая?

Нет. Почерковедческая отвечает, кем выполнена подпись или рукописный текст. Техническая исследует материальную сторону документа: способ изготовления, наличие изменений, подлинность оттиска, характеристики бумаги и красящих веществ. По одному документу нередко назначаются обе, но выполняют их разные специалисты.

Какие вопросы решаются по копии документа?

О совпадении шрифтов и конфигурации знаков, о взаимном расположении реквизитов, о признаках монтажа при копировании. Не решаются вопросы о веществе, о рельефе штрихов, о последовательности нанесения и о большинстве признаков подчистки и травления.

Повредит ли исследование документ?

Большинство задач решается неразрушающими оптическими методами: микроскопия, наблюдение в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах, люминесцентный анализ. Отбор микропроб требуется только для части исследований материалов и согласуется с судом или владельцем.

Можно ли прочитать зачеркнутую запись?

Часто да. Многие красители прозрачны для инфракрасного излучения, и нижний слой становится видимым сквозь верхний. Результат зависит от сочетания красителей: если верхний и нижний слои имеют близкие спектральные свойства, задача может оказаться неразрешимой.

Как доказать, что в акт внесена дописка?

Через совокупность признаков: различие материала письма, нарушение размещения и интервалов, несовпадение нажимных характеристик и признаков пишущего прибора, смещение строки относительно линии набора при допечатке.

Что нужно для отождествления печати?

Оригинал документа с оспариваемым оттиском и экспериментальные оттиски, полученные тем же клише. Без образцов решается только вопрос о способе нанесения оттиска, но не об отождествлении конкретной печатной формы.

Можно ли определить, на каком принтере отпечатан документ?

Конкретное устройство отождествляется при наличии доступа к нему либо образцов текстов с него, по дефектам фотобарабана и особенностям подачи бумаги. Без образцов устанавливается групповая принадлежность: способ печати и тип устройства.

Чем независимая техническая экспертиза документов отличается от судебной?

Первая выполняется по договору и оформляется заключением специалиста, оцениваемым как письменное доказательство. Вторая назначается судом, эксперт предупреждается об уголовной ответственности, а заключение имеет самостоятельный процессуальный статус. Методика в обоих случаях одна.

Как ставится вопрос перед экспертом?

Через фактические обстоятельства: каким способом изготовлен документ, вносились ли изменения, каково первоначальное содержание записи. Формулировки о подложности и фальсификации эксперт отклоняет как правовые.

Что означает экспертиза технического исследования документа?

Это та же задача, названная иначе: исследование материальной стороны документа. Формулировка встречается в определениях судов и в запросах заказчиков, различий по методике не имеет. Экспертиза технического исследования документа охватывает способ изготовления, признаки изменений и отождествление источников.

Что дает исследование, если документ уже признан судом достоверным в другом деле?

Оценка доказательства в одном деле не связывает суд в другом, если состав участников различается. Заключение по техническому исследованию приобщается заново, и обстоятельства проверяются по существу.

Судебно техническая экспертиза документов вопросы получает от кого?

Вопросы формулирует суд в определении, но их проект готовят стороны. Судебно техническая экспертиза документов вопросы правового характера не принимает: подложность и действительность сделки устанавливает суд. Некорректно поставленный вопрос исправляется только новым ходатайством.

Можно ли установить, что подпись и печать нанесены в разное время?

Вопрос о последовательности нанесения решается по признакам в местах пересечения штрихов и относится к неразрушающим задачам. Вопрос о разрыве во времени между нанесением реквизитов относится к исследованию времени изготовления и решается на смежной странице раздела.

Сколько времени занимает исследование?

Способ изготовления — от пяти рабочих дней, выявление изменений — от семи, восстановление содержания — от семи до пятнадцати, отождествление устройства или клише — от десяти. Судебная экспертиза с учетом процедуры занимает от одного до трех месяцев.

Сколько стоит работа?

Цена зависит от числа задач и объектов, необходимости приборных методов и потребности в образцах. Точная стоимость фиксируется договором после осмотра, предварительная оценка проводится бесплатно.

Можно ли оспорить чужое заключение?

Да, через рецензию с разбором методических требований: примененные методы и их реквизиты, сведения о приборах и режимах, полнота описания признаков, наличие иллюстраций, соответствие выводов исследовательской части, квалификация исполнителя.

Работает ли АНО «СЗЭПЦ» с делами из других регионов?

Да. Документы передаются судом напрямую в экспертное учреждение либо направляются курьерской службой с описью вложения. Заключения принимают суды более чем в сорока регионах страны.

Что делать, если противная сторона не отдает оригинал?

Заявлять ходатайство об истребовании доказательства. При уклонении от представления подлинника суд оценивает это обстоятельство при разрешении спора, а само уклонение нередко подкрепляет позицию заявителя.

Основные термины

Реквизиты документа — подпись, оттиск печати или штампа, печатный и рукописный текст, дата, номер и иные элементы, придающие документу юридическую силу.

Подложка — материальная основа документа: бумага, картон, полимерная пленка с их характеристиками состава, плотности и проклейки.

Подчистка — механическое удаление записи с повреждением поверхностного слоя бумаги.

Дописка — внесение рукописных знаков в готовый документ после его составления.

Допечатка — добавление печатных знаков на печатающем устройстве после изготовления основного текста.

Травление и смывание — химическое удаление записи с изменением свойств бумаги и ее люминесценции.

Печатная форма — клише печати или штампа, отождествляемое по оттиску с учетом дефектов и износа.

Защитные элементы — водяные знаки, защитные волокна, микротекст, ирисовая печать, специальные краски, применяемые при изготовлении бланков.

Видеоспектральный компаратор — прибор для наблюдения и съемки документа в видимой, ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Вдавленные записи — рельефные следы давления пишущего прибора на нижележащих листах, выявляемые электростатическими методами.

Групповая принадлежность — отнесение объекта к виду или типу без отождествления конкретного экземпляра.

Заключение специалиста — документ по результатам исследования, выполненного по договору вне судебного назначения, оцениваемый судом как письменное доказательство.

Коротко о главном

Исследуется материальная сторона документа, а не его содержание. Способ изготовления, признаки внесения изменений, подлинность оттиска, характеристики бумаги и красителей устанавливаются инструментально и не зависят от возраста документа.

Большинство задач решается без повреждения объекта. Микроскопия, наблюдение в разных зонах спектра и люминесцентный анализ дают результат неразрушающими методами, отбор микропроб требуется лишь для части исследований материалов.

Идентификационные задачи требуют образцов. Без экспериментальных оттисков клише и без доступа к печатающему устройству устанавливается только групповая принадлежность.

Вопросы ставятся о фактах. Подложность документа, действительность сделки и вина конкретного лица относятся к компетенции суда, эксперт отвечает о способе изготовления и о наличии изменений.

Об организации

АНО «Северо-Западный экспертно-правовой центр» ведет экспертную деятельность с 1990 года и входит в число первых негосударственных экспертных организаций России. Головной офис расположен в Санкт-Петербурге, представительства работают в Москве, Екатеринбурге, Новосибирске, Казани, Краснодаре и Нижнем Новгороде. Заключения принимают арбитражные суды и суды общей юрисдикции более чем в сорока регионах страны.

В штате АНО «СЗЭПЦ» работают эксперты с профильной подготовкой по исследованию реквизитов и материалов документов, а также юристы, сопровождающие дела в судах. Сведения об образовании и стаже каждого исполнителя приводятся в заключении, копии подтверждающих документов прилагаются.

Приборная база включает стереоскопическую микроскопию, источники экспертного освещения с набором светофильтров, оборудование для наблюдения и съемки в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах, средства люминесцентного анализа и измерительное оборудование. Комплексные задачи, где к исследованию реквизитов добавляются вопросы о подписи или о времени изготовления, закрываются внутри организации.

Для обращения направьте документы по электронной почте info@szexp.ru или позвоните по телефонам +7 (812) 982-86-69 и +7 (905) 222-86-69, специалисты АНО «СЗЭПЦ» проведут предварительную оценку материалов и предложат порядок работы по вашей ситуации.

Узнать стоимость экспертизы