Криминалистические экспертизы

Криминалистические экспертизы отвечают на вопросы о происхождении объекта и о действиях, которые с ним совершались: кем выполнена подпись, в какой последовательности нанесены реквизиты документа, вносились ли изменения в текст, тот ли человек изображен на снимке, монтировалась ли видеозапись, каким предметом оставлен след. Общее у всех этих исследований одно — вывод строится на признаках, недоступных обычному наблюдению.

Обращаются с ними чаще всего тогда, когда документ или запись стали доказательством. Договор подписан не тем лицом, расписка датирована задним числом, в акте появилась дописка, видеозапись из спора о дорожном происшествии вызывает сомнения. Признать такое доказательство недостоверным можно только через исследование: суд специальными знаниями не располагает и обязан назначить или принять заключение.

Страница собирает весь раздел: какие исследования входят в криминалистику, какие объекты они изучают, как назначаются и проводятся, какие вопросы ставятся эксперту и что нужно передать для работы. По каждому направлению есть отдельная страница с подробным разбором методики. Криминалистическая экспертиза в АНО «СЗЭПЦ» проводится с 1990 года, организация входит в число первых негосударственных экспертных учреждений России, а ее заключения принимают арбитражные суды и суды общей юрисдикции более чем в сорока регионах страны.

Что относится к криминалистическим экспертизам

Криминалистическая экспертиза объединяет исследования, выросшие из техники и методики раскрытия преступлений, но применяемые сегодня в любом судопроизводстве. Гражданские и арбитражные дела дают им сейчас основную нагрузку: споры о подлинности договоров, о давности расписок, о подлинности подписей в корпоративных документах.

Криминалистическая экспертиза объект исследования выбирает материальный: документ, подпись, фотоснимок, видеозапись, след, изображение человека, оттиск печати. Отсюда главное отличие от экспертиз экономических или строительных — там объектом становится совокупность сведений, здесь предмет, который можно взять в руки и исследовать инструментально.

Криминалистическая экспертиза объект изучает по трем группам признаков. Идентификационные: они позволяют установить конкретный источник происхождения, то есть отождествить исполнителя подписи, печатную форму, устройство записи. Диагностические: они отвечают на вопрос о состоянии и условиях, при которых объект возник или изменялся. Ситуационные: они восстанавливают механизм произошедшего события по совокупности следов.

Разграничение важно практически. Идентификационный вопрос допускает категорический ответ о конкретном лице или предмете, диагностический — чаще вероятностный, а ситуационный требует комплексного исследования с участием специалистов нескольких специальностей. Постановка идентификационного вопроса там, где материал позволяет только диагностику, приводит к ответу «решить не представилось возможным».

Судебные криминалистические экспертизы отличаются от несудебных исследований процессуальным положением исполнителя, а не методикой. Судебные криминалистические экспертизы назначаются определением суда или постановлением следователя, эксперт предупреждается об уголовной ответственности по статье 307 Уголовного кодекса, а заключение оценивается наравне с прочими доказательствами. Досудебное исследование выполняется по договору и оформляется заключением специалиста.

Виды криминалистических экспертиз

Виды криминалистических экспертиз перечислены в приложении к приказу Министерства юстиции Российской Федерации от 27 декабря 2012 года № 237 применительно к государственным экспертным учреждениям, и этот перечень задает общепринятую классификацию. Ниже — направления, вокруг которых складывается основной объем споров.

Почерковедческая. Устанавливает исполнителя рукописного текста и подписи, а также условия выполнения записи: необычная поза, состояние человека, попытка подражания чужому почерку. Почерковедческая криминалистических экспертиз группа остается самой востребованной в гражданских делах. Почерковедческая криминалистических экспертиз линия закрывает споры о подписях в договорах, расписках и завещаниях, а отдельная страница раздела разбирает методику подробно.

Почерковедческая криминалистических экспертиз группа делится на исследование подписей и исследование рукописного текста, методика в каждом случае своя. Автороведческая. Определяет автора письменного текста по языковым признакам, отличая его от исполнителя, который текст лишь перенес на бумагу.

Технико криминалистическая экспертиза документов. Исследует материальную сторону документа: бланк, красящие вещества, оттиски печатей, следы допечатки и подчистки, последовательность нанесения реквизитов, давность изготовления.

Портретная. Отождествляет человека по признакам внешности, зафиксированным на фотоснимках и видеозаписях.

Фототехническая. Устанавливает условия и обстоятельства съемки, признаки изменения изображения, тип использованной техники.

Видеотехническая. Исследует записи на предмет монтажа и изменений, восстанавливает содержание, определяет параметры зафиксированных событий.

Трасологическая. Изучает следы: отпечатки предметов, повреждения, следы взлома, следы контакта транспортных средств.

Фоноскопическая. Работает со звукозаписью: отождествление говорящего, признаки монтажа, дословное содержание.

Дактилоскопическая и баллистическая. Первая исследует следы рук, вторая — оружие, боеприпасы и следы выстрела; обе тяготеют к уголовному судопроизводству.

Виды криминалистических экспертиз в негосударственных организациях подбираются под задачу и подтверждаются квалификацией конкретного исполнителя. Виды криминалистических экспертиз пересекаются, и на практике одно дело требует нескольких. Спор о договоре одновременно поднимает вопросы о подписи, об оттиске печати и о давности нанесения реквизитов, то есть соединяет почерковедческое и техническое исследование в комплексное.

Криминалистическая экспертиза объект получает в готовом виде и самостоятельно собирать материалы не вправе, что отличает ее от несудебного исследования. Криминалистические экспертизы технические выделяют в отдельную группу по признаку объекта: документ как материальный носитель, изображение, запись, след. Криминалистические экспертизы технические опираются на приборные методы — микроскопию, спектральный анализ, исследование в различных зонах спектра, программный анализ файлов. Именно эта группа дает наиболее устойчивые к оспариванию выводы, поскольку результат подтверждается измерением. Криминалистические экспертизы технические востребованы и вне судебных споров: при проверке контрагента, при внутреннем расследовании, при оценке подлинности документов перед сделкой.

Криминалистические экспертизы документов

Криминалистические экспертизы документов образуют ядро гражданского и арбитражного спора. Криминалистические экспертизы документов охватывают и рукописные реквизиты, и материальную основу носителя. Документ исследуется с двух сторон: со стороны рукописных реквизитов, то есть подписи и записей, и со стороны материальной основы, то есть бумаги, красящих веществ и оттисков.

Почерковедческое исследование отвечает на вопрос об исполнителе. Сравниваются общие признаки почерка — выработанность, темп, наклон, связность — и частные, то есть строение отдельных букв и элементов. Для вывода нужны образцы: свободные, выполненные вне связи с делом, условно-свободные и экспериментальные, отобранные специально.

Технико криминалистическая экспертиза документов отвечает на вопросы о самом документе. Наносился ли текст на подписанный бланк позже подписи. Есть ли следы удаления первоначальных записей. Нанесен ли оттиск печати клише или воспроизведен струйной печатью. Изготовлен ли документ на одном печатающем устройстве с другим.

Технико криминалистическая экспертиза документов охватывает и исследование бланков строгой отчетности, ценных бумаг и документов с защитными элементами. Технико криминалистическая экспертиза документов включает и определение давности. Исследуется динамика содержания летучих компонентов в штрихах, что позволяет судить о времени нанесения реквизитов в пределах ограниченного периода. Метод разрушающий, требует согласия суда на вырезку фрагментов и работает не всегда: после определенного срока летучие компоненты уже не убывают.

Технико криминалистическая экспертиза применяется и к нерукописным объектам: упаковке, ярлыкам, маркировочным обозначениям. Криминалистические экспертизы документов часто назначаются комплексно, поскольку ответ по одной части не разрешает спор. Установление того, что подпись выполнена указанным лицом, не снимает вопроса о дописке текста над подписью. Криминалистические экспертизы документов в комплексном формате поручаются нескольким специалистам, каждый подписывает свою часть.

Отдельный случай — несопоставимость материала. Короткая подпись из двух-трех элементов, выполненная с высокой степенью упрощения, может не содержать достаточного объема признаков. Эксперт обязан указать на это прямо, а не выдавать вероятностный вывод за категорический.

Направления работы АНО «СЗЭПЦ»

Центр криминалистических экспертиз АНО «СЗЭПЦ» принимает работу по гражданским, арбитражным, административным и уголовным делам. Центр криминалистических экспертиз АНО «СЗЭПЦ» ведет исследования по направлениям, где организация располагает собственной приборной базой и штатными специалистами. Ниже перечислено то, с чем работают чаще всего.

Почерковедческое исследование подписей и рукописных записей, включая случаи подражания и выполнения записи в необычных условиях.

Техническое исследование документов: последовательность нанесения реквизитов, следы изменений, исследование оттисков печатей и штампов, установление способа изготовления бланка и печатного текста.

Установление давности изготовления документа и отдельных его реквизитов.

Портретное исследование по фотоснимкам и кадрам видеозаписи.

Фототехническое и видеотехническое исследование: признаки монтажа и обработки, условия съемки, восстановление содержания записи.

Трасологическое исследование следов и повреждений, в том числе по делам о дорожных происшествиях.

Рецензирование заключений, подготовленных другими экспертами и учреждениями, с разбором методической корректности и обоснованности выводов.

Центр судебно криминалистической экспертизы АНО «СЗЭПЦ» работает и с досудебными обращениями, и с поручениями судов. Центр судебно криминалистической экспертизы АНО «СЗЭПЦ» принимает работу в трех форматах. По определению суда или постановлению следователя — как судебная экспертиза с полным процессуальным оформлением. По договору с заинтересованным лицом до обращения в суд — как заключение специалиста для оценки перспективы спора. По запросу адвоката в порядке, предусмотренном законодательством об адвокатской деятельности.

Центр криминалистических экспертиз АНО «СЗЭПЦ» сопровождает заключение до конца процесса: эксперт разъясняет выводы в заседании, отвечает на вопросы сторон и суда, при необходимости готовит письменные пояснения. Устный допрос эксперта нередко решает исход дела сильнее, чем текст документа.

Центр судебно криминалистической экспертизы АНО «СЗЭПЦ» готовит и письменные пояснения на возражения противной стороны, если заключение оспаривается. Штат позволяет закрывать комплексные задачи внутри одной организации. Когда спор требует одновременно почерковедческого и технического исследования, а к ним добавляется экономический или строительный вопрос, работа не дробится между исполнителями из разных городов.

Государственная криминалистическая экспертиза и негосударственные учреждения

Государственная криминалистическая экспертиза выполняется в судебно-экспертных учреждениях федеральных органов: системе Министерства юстиции, экспертно-криминалистических подразделениях Министерства внутренних дел, экспертных службах иных ведомств. Правовую основу задает Федеральный закон от 31 мая 2001 года № 73-ФЗ. Государственная криминалистическая экспертиза выполняется по единым методическим рекомендациям, разрабатываемым головными учреждениями ведомств.

Экспертно криминалистические экспертизы — устойчивое обозначение исследований, выполняемых экспертно-криминалистическими подразделениями органов внутренних дел. Экспертно криминалистические экспертизы обслуживают прежде всего уголовное судопроизводство и назначаются в рамках расследования. Экспертно криминалистические экспертизы по гражданским делам ведомственными подразделениями обычно не выполняются, и такие дела распределяются между учреждениями Министерства юстиции и негосударственными организациями.

Центр криминалистических экспертиз РФ как единая организация не существует: система распределена между ведомствами. Головным учреждением по линии Министерства юстиции работает федеральный центр судебной экспертизы с региональными лабораториями, по линии Министерства внутренних дел действует экспертно-криминалистический центр с подразделениями в субъектах. Запрос «центр криминалистических экспертиз РФ» обычно означает поиск любого учреждения, способного принять работу. Центр криминалистических экспертиз РФ в единственном числе искать бесполезно: выбирать приходится между несколькими системами, и критерием становится не название, а специальность конкретного исполнителя и срок.

Негосударственные организации вправе проводить судебные экспертизы по гражданским, арбитражным и административным делам, а также по уголовным при поручении их судом или следователем. Требование закона к исполнителю сводится к наличию специальных знаний, а не к принадлежности к государственной системе. Отдельные роды исследований закон закрепляет исключительно за государственными учреждениями, и такие задачи негосударственный эксперт не принимает.

Государственная криминалистическая экспертиза назначается судом наравне с исследованием в негосударственном учреждении, выбор остается за судом с учетом мнения сторон. Государственная криминалистическая экспертиза и исследование в негосударственной организации оцениваются судом по одним критериям: полнота, научная обоснованность, проверяемость методики, компетентность исполнителя. Преимущества по источнику происхождения заключение не получает.

Практическая разница лежит в сроках и в загрузке. Государственные учреждения работают по очереди, и ожидание в загруженных регионах растягивается на месяцы. Негосударственная организация принимает работу быстрее, что при коротких процессуальных сроках нередко становится решающим.

Криминалистических экспертиз в России проводится ежегодно значительный объем, и распределяются они неравномерно: уголовные дела идут преимущественно в ведомственные подразделения, гражданские и арбитражные — в учреждения Министерства юстиции и в негосударственные организации. Криминалистических экспертиз в России по документам приходится больше всего, поскольку письменное доказательство остается основным в гражданском обороте. Криминалистических экспертиз в России по изображениям и записям становится год от года больше вслед за распространением видеофиксации.

Назначение криминалистических экспертиз

Назначение криминалистических экспертиз в гражданском процессе регулируется статьями 79–87 Гражданского процессуального кодекса, в арбитражном — статьями 82–87 Арбитражного процессуального кодекса, в административном — статьями 77–84 Кодекса административного судопроизводства, в уголовном — статьями 195–207 Уголовно-процессуального кодекса.

Инициатива исходит от стороны либо от суда. Ходатайство подается письменно и включает круг вопросов, наименование предлагаемого экспертного учреждения, сведения о квалификации исполнителей, срок и стоимость работы, подтверждение внесения средств на депозитный счет суда. Небрежно подготовленное ходатайство отклоняется, и повторить попытку в том же заседании не удастся.

Назначение криминалистических экспертиз возможно на любой стадии рассмотрения дела до удаления суда в совещательную комнату. Назначение криминалистических экспертиз оформляется определением суда, где указываются вопросы, материалы, передаваемые эксперту, наименование учреждения и предупреждение об ответственности. Стороны вправе предлагать свои формулировки вопросов и заявлять отвод эксперту, а отклонение предложенного вопроса суд обязан мотивировать. Вопросы криминалистической экспертизы в определении приводятся в окончательной редакции суда, и именно на них эксперт дает ответы.

Назначение криминалистических экспертиз по документам почти всегда требует решения об образцах. По почерковедческому исследованию суд отбирает экспериментальные образцы в заседании и истребует свободные образцы за период, близкий к дате спорного документа. Недостаточность образцов остается самой частой причиной вывода о невозможности решения вопроса.

Проведение криминалистической экспертизы начинается только после поступления материалов исполнителю, а не с даты определения. Проведение криминалистической экспертизы вне суда начинается проще: заключается договор, передаются объекты по акту, согласуются вопросы. Проведение криминалистической экспертизы в досудебном порядке имеет смысл до подачи иска, чтобы понять перспективу и не тратить год на процесс с предсказуемым исходом.

Производство криминалистических экспертиз: порядок работы

Производство криминалистических экспертиз укладывается в шесть стадий, и каждая оставляет след в заключении.

Первая: прием материалов. Проверяется целостность упаковки, соответствие поступивших объектов перечню в определении, пригодность объектов для исследования. Расхождения фиксируются письменно и доводятся до назначившего органа.

Вторая: раздельное исследование. Спорный объект и образцы изучаются по отдельности, выявляются и описываются признаки каждого.

Третья: сравнительное исследование. Признаки сопоставляются, фиксируются совпадения и различия, оценивается их устойчивость и значимость.

Четвертая: оценка результатов. Определяется, образуют ли совпадающие признаки индивидуальную совокупность, достаточную для категорического вывода, либо материал позволяет только вероятностное суждение.

Пятая: оформление. Составляется заключение с вводной, исследовательской частями и выводами, прилагаются иллюстрации с разметкой признаков.

Шестая: сопровождение. Эксперт участвует в заседании, разъясняет заключение, отвечает на вопросы.

Производство криминалистических судебных экспертиз отличается от досудебного исследования на первой и последней стадиях. Материалы поступают из суда и возвращаются туда же, самостоятельно собирать их эксперт не вправе. Производство криминалистических судебных экспертиз сопровождается подпиской об ответственности, которая отбирается до начала работы. Производство криминалистических судебных экспертиз в негосударственной организации подчиняется тем же процессуальным правилам, что и в государственном учреждении.

Производство криминалистических экспертиз по нескольким объектам ведется параллельно, если методики независимы. Производство криминалистических экспертиз с разрушением объекта требует отдельного разрешения. Определение давности документа предполагает вырезку фрагментов штрихов, и без прямого указания суда на допустимость повреждения эксперт к работе не приступает.

Производство криминалистических экспертиз завершается направлением заключения назначившему органу вместе с возвратом объектов. Иллюстративная часть заслуживает внимания заказчика. Заключение по почерку без фототаблицы с размеченными признаками проверить невозможно: читатель вынужден верить на слово. Отсутствие иллюстраций — самостоятельное основание для критики при рецензировании.

Вопросы криминалистической экспертизы

Вопросы криминалистической экспертизы определяют ее результат. Широкая формулировка дает уклончивый ответ, юридическая — отказ эксперта, некорректная по виду исследования — вывод о невозможности решения.

По почерковедческому направлению. Кем, самим лицом или другим лицом, выполнена подпись от его имени в документе? Выполнена ли запись в необычных условиях либо с подражанием подписи конкретного лица? Одним ли лицом выполнены подписи в нескольких документах?

По техническому исследованию документов. В какой последовательности нанесены печатный текст и подпись? Вносились ли в документ изменения путем подчистки, дописки или травления? Нанесен ли оттиск печати клише либо воспроизведен иным способом? Изготовлены ли документы с использованием одного печатающего устройства?

По давности. Соответствует ли время нанесения реквизитов дате, указанной в документе? В какой период выполнены подпись и печатный текст?

По портретному направлению. Одно ли лицо изображено на представленных снимках? Пригодно ли изображение для отождествления по признакам внешности?

По видео и фото. Имеются ли признаки монтажа или иных изменений записи? В каких условиях выполнена съемка? Каково содержание записи в исследуемом фрагменте?

Судебно криминалистическая экспертиза вопросы принимает только в пределах компетенции исполнителя. Судебно криминалистическая экспертиза вопросы правового характера отклоняет: подлинность документа как юридическая категория, действительность сделки, наличие подлога устанавливает суд, а эксперт отвечает лишь о фактических признаках.

Судебно криминалистическая экспертиза вопросы получает от суда, но их проект готовят стороны. Вопросы криминалистической экспертизы формулируются заранее и согласовываются со специалистом до подачи ходатайства. Вопросы криминалистической экспертизы, поставленные некорректно, исправляются только новым ходатайством. Такая подготовка занимает час, а экономит месяцы: переформулировать вопрос после назначения можно только через новое ходатайство.

Эксперт: требования к квалификации

Эксперт криминалистическая экспертиза выполняется лицом, обладающим специальными знаниями по конкретной экспертной специальности. Подтверждением служат высшее образование, дополнительное профессиональное образование по специальности, стаж экспертной работы, сертификаты соответствия при их наличии.

Эксперт криминалистическая экспертиза требует не общей осведомленности, а узкой подготовки. Эксперт криминалистическая экспертиза принимает к производству только по той специальности, по которой имеет подготовку. Специалист по почерку не проводит исследование давности, специалист по видеозаписи не отвечает на вопросы о подписи. Поручение вопроса лицу без соответствующей специальности дает основание для исключения заключения из доказательств.

Сведения о квалификации приводятся в заключении по каждому исполнителю, копии подтверждающих документов прикладываются. Эксперт криминалистическая экспертиза проводит лично, передача исследования другому лицу без определения суда не допускается. Суд оценивает и выводы, и компетентность, и отсутствие такого раздела вызывает вопросы независимо от качества исследования.

Независимость эксперта закреплена законом: он не может находиться в зависимости от органа или лица, назначивших экспертизу, от сторон и других заинтересованных лиц. Наличие отношений между экспертом и стороной — основание для отвода, которое заявляется до начала работы.

Судебные криминалистические экспертизы по категориям дел

Судебные криминалистические экспертизы распределяются по категориям споров неравномерно, и понимание типовых сценариев помогает заранее оценить перспективу. Ниже разобраны ситуации, которые повторяются чаще всего.

Споры о взыскании по расписке и договору займа. Ответчик заявляет, что подписи не ставил либо что расписка составлена задним числом. Назначение криминалистических экспертиз здесь идет по двум направлениям сразу: почерковедческому и техническому, а криминалистическая экспертиза объект получает один — оригинал расписки.

Наследственные дела. Оспаривается завещание либо доверенность, выданная незадолго до смерти. Исследуется подпись наследодателя, а при сомнениях в состоянии человека дополнительно ставится вопрос о выполнении записи в необычных условиях. Свободные образцы истребуются из банков, поликлиник и архивов нотариуса.

Корпоративные споры. Оспариваются протоколы общих собраний, решения единственного участника, договоры об отчуждении доли. Производство криминалистических судебных экспертиз в этой категории почти всегда комплексное: подпись, оттиск печати и последовательность нанесения реквизитов исследуются вместе.

Подряд и поставка. Спор идет вокруг актов выполненных работ и товарных накладных: подписаны ли они уполномоченным лицом, не дописаны ли позиции в готовый документ, соответствует ли дата фактическому времени составления.

Криминалистическая экспертиза объект исследования в этой категории получает единичный, что повышает требования к образцам. Трудовые споры. Оспариваются заявления об увольнении по собственному желанию, приказы и подписи в ознакомительных листах. Объем материала обычно невелик, и вопрос о достаточности образцов встает особенно остро.

Дела о дорожных происшествиях. Трасологическое исследование восстанавливает механизм контакта транспортных средств по следам и повреждениям, а видеотехническое проверяет запись с регистратора на предмет изменений.

Проведение криминалистической экспертизы в этой категории обычно ограничивается одним направлением. Страховые споры. Проверяется подлинность документов о наступлении события, а также соответствие повреждений заявленным обстоятельствам.

Судебные криминалистические экспертизы назначаются и в делах о банкротстве, когда оспариваются сделки должника: давность договоров, подписанных незадолго до подачи заявления, становится решающим обстоятельством. Судебные криминалистические экспертизы в этой категории нередко идут в связке с экономическим исследованием.

Эксперт криминалистическая экспертиза по любой из перечисленных категорий выполняет по одной методической схеме, а различается лишь набор объектов и вопросов. Отсюда практический вывод: категория дела влияет на подбор материала, а не на надежность метода.

Чек-лист проверки готового заключения

Двенадцать пунктов позволяют оценить полученное заключение до решения о том, спорить с ним или соглашаться. Тот же перечень применяется при рецензировании.

Пункт первый: основание. Указано определение суда или постановление с датой и номером, вопросы в заключении совпадают с поставленными.

Пункт второй: подписка. Отметка о предупреждении эксперта об ответственности отобрана до начала исследования, а не приложена задним числом.

Пункт третий: объекты. Перечень поступивших материалов описан с указанием упаковки и ее целостности при вскрытии. Криминалистическая экспертиза объект исследования обязана идентифицировать однозначно.

Пункт четвертый: пригодность. Оценена достаточность признаков объекта и образцов, а при несопоставимости материала об этом сказано прямо.

Пункт пятый: методика. Названы примененные методы с реквизитами методических рекомендаций, а не общими словами. Технико криминалистическая экспертиза без указания конкретных методик непроверяема.

Пункт шестой: оборудование. Приведены сведения о приборах и режимах исследования, а для разрушающих методов — разрешение на повреждение объекта.

Пункт седьмой: раздельное исследование. Признаки спорного объекта и образцов описаны по отдельности до сравнения.

Пункт восьмой: сравнение. Совпадения и различия перечислены оба, а не только подтверждающие вывод. Одностороннее описание — типичный дефект.

Пункт девятый: иллюстрации. Приложена фототаблица с разметкой признаков, позволяющая проверить вывод. Технико криминалистическая экспертиза документов без иллюстраций проверке не поддается.

Пункт десятый: оценка совокупности. Показано, почему выявленные совпадения образуют индивидуальную совокупность, достаточную для категорического вывода.

Пункт одиннадцатый: соответствие выводов. Ответы даны на все вопросы и только на них, суждения правового характера отсутствуют.

Производство криминалистических судебных экспертиз проверяется и по срокам: дата поступления материалов сопоставляется с датой заключения. Пункт двенадцатый: квалификация. Сведения об образовании и стаже исполнителя относятся к той специальности, по которой проведено исследование.

Отдельно проверяется соответствие заключения формальным требованиям процессуального закона: наличие даты и места производства, оснований, сведений о поручившем органе, перечня объектов, содержания и результатов исследования с указанием методик, оценки результатов и выводов по каждому вопросу. Производство криминалистических судебных экспертиз без любого из этих элементов дает противной стороне готовый довод, не касающийся существа исследования. Эксперт криминалистическая экспертиза оформляет по единым требованиям независимо от того, государственное учреждение он представляет или негосударственное. Прохождение чек-листа дает понятный результат. Замечаний нет — разумнее строить позицию на других доказательствах. Замечания есть — готовится рецензия и заявляется ходатайство о повторном или дополнительном исследовании с указанием конкретных пунктов.

Что передать для исследования

Полнота материала определяет категоричность вывода. Перечень зависит от направления, но общая логика одна: спорный объект и сопоставимый материал для сравнения.

По почерковедческому направлению передается оригинал спорного документа и образцы почерка предполагаемого исполнителя. Свободные образцы — документы, выполненные вне связи со спором и близкие по времени к дате исследуемого: заявления, доверенности, объяснения, банковские карточки. Условно-свободные — материалы дела, подписанные в ходе процесса. Экспериментальные — отобранные судом в заседании, не менее десяти листов.

Технико криминалистическая экспертиза документов без оригинала в большинстве случаев невозможна. По техническому исследованию документов передается оригинал. Копия исключает большинство вопросов: по ней невозможно оценить последовательность нанесения реквизитов, следы подчистки, характер красящего вещества. Работа по копии допустима лишь для ограниченного круга задач и с прямым указанием на снижение категоричности выводов.

По давности передается оригинал и разрешение на частичное разрушение объекта. Дополнительно полезны сведения об условиях хранения документа: нагрев, солнечный свет и агрессивная среда ускоряют изменение состава штрихов и искажают результат.

По портретному, фототехническому и видеотехническому направлениям передается носитель с исходной записью, а не пересохраненная копия из мессенджера. Повторное сжатие уничтожает признаки монтажа и делает исследование бессмысленным.

По трасологическому направлению передаются объекты со следами либо их слепки, фотоснимки с масштабной линейкой, материалы осмотра.

Общее правило: чем больше сопоставимого материала, тем выше вероятность категорического вывода. Скупость на образцы оборачивается ответом о невозможности решения вопроса, а повторное исследование стоит дороже.

Сроки

Срок зависит от направления и объема материала. Почерковедческое исследование одной подписи занимает от пяти рабочих дней, исследование группы документов — от десяти. Техническое исследование документов занимает от семи рабочих дней. Определение давности требует от двадцати рабочих дней, поскольку методика предполагает наблюдение изменений во времени.

Портретное и фототехническое исследование занимает от семи рабочих дней, видеотехническое — от десяти, а при большом объеме записи дольше. Рецензирование чужого заключения готовится от трех рабочих дней.

Судебная экспертиза по определению суда идет дольше за счет процедуры: направление материалов, согласование кандидатуры, внесение средств на депозит. Реальный срок от вынесения определения до поступления заключения в дело составляет от одного до трех месяцев.

Процессуальные сроки текут независимо от экспертных. Апелляционная жалоба подается в месячный срок со дня изготовления решения в окончательной форме, и ожидание готовности исследования течение этого срока не приостанавливает.

Стоимость

Цена определяется направлением, числом объектов и вопросов, необходимостью приборных методов и участием эксперта в заседаниях. Предварительная оценка материалов проводится бесплатно: специалист смотрит объект и говорит, разрешим ли вопрос в принципе.

Стоимость фиксируется договором после осмотра объекта. Оценка по телефону носит ориентировочный характер: пригодность материала до его осмотра неизвестна, а именно она определяет объем работы. Участие эксперта в судебном заседании и выезд в другой регион оплачиваются отдельно.

Разумный порядок действий — начать с предварительной оценки. Если объект непригоден, об этом сообщают сразу, и заказчик не платит за исследование с заранее известным результатом.

География работы

Криминалистическая экспертиза Санкт-Петербург закрывает головным офисом: здесь сосредоточена основная приборная база, включая оборудование для исследования документов в различных зонах спектра. Криминалистическая экспертиза Санкт-Петербург и Ленинградская область обслуживается с выездом специалиста для осмотра объектов, если материалы нельзя вывозить. Криминалистическая экспертиза Санкт-Петербург охватывает и работу с материалами дел, находящихся в производстве городских и областных судов, с получением объектов непосредственно из суда.

Криминалистическая экспертиза Москва ведется через представительство: прием документов, передача объектов, участие эксперта в заседаниях московских судов. Криминалистическая экспертиза Москва по объему обращений идет вслед за петербургской, а преобладают в ней корпоративные споры и дела о подлинности договоров. Криминалистическая экспертиза Москва и Московская область обслуживается с тем же набором направлений, что и головной офис, а сложные объекты при необходимости передаются в петербургскую лабораторию.

Криминалистическая экспертиза Ростов на Дону и Ростовская область обслуживаются дистанционно, а ближайшее представительство работает в Краснодаре. Криминалистическая экспертиза Ростов на Дону запрашивается преимущественно по арбитражным спорам и делам о взыскании задолженности. Криминалистическая экспертиза Ростов на Дону чаще всего касается документов, которые направляются курьерской службой с описью вложения, что процессуально допустимо при соблюдении условий упаковки и фиксации целостности.

Криминалистическая экспертиза Санкт-Петербург, криминалистическая экспертиза Москва и криминалистическая экспертиза Ростов на Дону выполняются по единой методике, различается лишь порядок передачи объектов. Представительства работают также в Екатеринбурге, Новосибирске, Казани, Краснодаре и Нижнем Новгороде. Заключения принимают арбитражные суды и суды общей юрисдикции более чем в сорока регионах страны.

Выбор между очной передачей объекта и пересылкой определяется его ценностью и требованиями суда. Оригиналы правоустанавливающих документов, ценные бумаги и вещественные доказательства из материалов дела передаются под расписку либо направляются судом напрямую в экспертное учреждение. Криминалистическая экспертиза Москва и криминалистическая экспертиза Санкт-Петербург в этой части проще: объект привозят лично, а срок сокращается на время доставки. Дистанционная работа имеет ограничение, о котором предупреждают заранее. Оригинал документа должен физически поступить к эксперту: исследование по фотографии, присланной в мессенджере, категорического вывода не дает. Порядок передачи и возврата объектов согласовывается до заключения договора, а целостность упаковки фиксируется актом.

Рецензирование, повторная и дополнительная экспертиза

Несогласие с выводом само по себе основанием для нового исследования не является. Суду нужно показать, что заключение получено с нарушением методики либо неполно, и для этого готовится рецензия.

Рецензия разбирает путь от объекта к выводу, а не спорит с результатом. Проверяются идентификация объектов, пригодность материала, примененные методики с реквизитами, полнота раздельного и сравнительного исследования, обоснованность оценки совокупности признаков, наличие иллюстраций, соответствие выводов исследовательской части, квалификация исполнителя по нужной специальности.

По каждому выявленному дефекту в рецензии указывается методическое требование, которое нарушено, и последствие для достоверности вывода. Общие оценки без такой привязки суд не принимает. Криминалистические экспертизы документов рецензируются чаще прочих, поскольку именно там больше всего формализованных требований к методике.

Дополнительная экспертиза назначается при неполноте или неясности заключения и поручается тому же эксперту. Повторная назначается при сомнениях в обоснованности выводов либо при противоречиях между заключениями и поручается другому эксперту или комиссии. Различие принципиально: ходатайство о дополнительной экспертизе с доводами о недостоверности выводов суд отклонит как заявленное не о том.

Ходатайство о повторном исследовании готовится вместе с рецензией и включает конкретные пункты: какой признак остался неисследованным, какая методика применена неверно, какой объект не идентифицирован. Проведение криминалистической экспертизы повторно суд поручает охотнее, когда видит предметные замечания, а не общее недовольство стороной.

Комплексная экспертиза назначается, когда вопросы лежат в разных специальностях. Каждый исполнитель проводит исследование в своей части и подписывает ее, а общий вывод формулируется совместно теми, кто пришел к согласию. Эксперт, не согласный с общим выводом, дает отдельное заключение.

Комиссионная экспертиза поручается нескольким специалистам одной специальности и применяется в сложных или резонансных делах. Производство криминалистических экспертиз в комиссионном формате увеличивает срок, но повышает устойчивость результата к оспариванию.

Криминалистические экспертизы документов при повторном исследовании сталкиваются с ограничением: часть объекта могла быть израсходована при первом исследовании давности. Поэтому вопрос об объеме вырезок и о сохранении материала для возможной повторной работы ставится сразу.

Отдельная ситуация — противоречие между двумя заключениями по одному объекту. Суд не выбирает по названию организации: он оценивает полноту, проверяемость и обоснованность каждого, и решающим обычно становится наличие иллюстративной части и подробного описания признаков. Виды криминалистических экспертиз здесь роли не играют, работает качество исполнения.

Практический ориентир по срокам. Рецензия готовится от трех рабочих дней, ходатайство подается в ближайшем заседании, а повторное исследование добавляет к сроку рассмотрения дела от месяца до трех. Затягивание с рецензией приводит к тому, что суд переходит к прениям и в новом исследовании отказывает.

Типичные ошибки

Первая ошибка: работа по копии. Сторона приносит скан или ксерокопию и ждет вывода о подделке. По копии не оценить последовательность нанесения реквизитов, давность, следы подчистки и характер красящего вещества. Оригинал истребуется через суд, и делать это нужно сразу.

Вторая ошибка: скупость на образцы. Передано три подписи вместо десятка, свободные образцы относятся к периоду, отстоящему на десять лет. Почерк меняется со временем, и несопоставимость материала по времени обесценивает сравнение.

Третья ошибка: неверная формулировка вопроса. Эксперта спрашивают, подлинный ли документ. Подлинность — правовая категория, эксперт отвечает о фактических признаках: кем выполнена подпись, вносились ли изменения, когда нанесены реквизиты.

Четвертая ошибка: позднее ходатайство. Заявление о назначении подается в последнем заседании перед прениями, и суд отказывает, поскольку сторона имела возможность заявить его раньше.

Пятая ошибка: пересохраненная запись. Видео или фотоснимок передаются после пересылки через мессенджер, где файл сжимается. Признаки монтажа при этом уничтожаются вместе с метаданными.

Шестая ошибка: выбор исполнителя без нужной специальности. Организация берется за все, а фактически специалист по почерку отвечает на вопрос о давности. Проверять следует специальность конкретного исполнителя, а не перечень услуг на сайте.

Седьмая ошибка: отказ от предварительной оценки. Заказчик оплачивает исследование объекта, непригодного для решения поставленного вопроса, и получает ответ о невозможности вывода.

Восьмая ошибка: несогласованные вопросы. Формулировки берутся из образца в интернете без учета вида исследования, и часть вопросов оказывается за пределами компетенции исполнителя.

Распространенные заблуждения

Заблуждение первое: эксперт определит подделку по фотографии. Признаки, на которых строится вывод, различимы только при инструментальном исследовании оригинала.

Заблуждение второе: давность документа устанавливается с точностью до дня. Методика дает интервал, а после определенного срока хранения различия в составе штрихов исчезают и вопрос становится неразрешимым.

Заблуждение третье: вероятностный вывод бесполезен. Такой вывод оценивается судом в совокупности с другими доказательствами и нередко подкрепляет позицию стороны.

Заблуждение четвертое: заключение государственного учреждения весомее. Суд оценивает заключения по полноте, обоснованности и проверяемости, а не по принадлежности исполнителя к государственной системе.

Заблуждение пятое: рецензия отменяет чужое заключение. Рецензия показывает дефекты и обосновывает ходатайство о повторном исследовании, а собственный вывод по существу дает только новая экспертиза.

Заблуждение шестое: подпись всегда поддается отождествлению. Короткая подпись с высокой степенью упрощения может не содержать достаточного объема признаков, и это фиксируется как несопоставимость материала.

Заблуждение седьмое: экспертизу можно заказать анонимно и использовать по обстоятельствам. Заключение содержит сведения о заказчике и объектах, а сокрытие обстоятельств получения объекта разрушает доказательственную ценность.

Заблуждение восьмое: если суд назначил экспертизу, сторона на нее не влияет. Стороны предлагают вопросы, кандидатуры экспертов и учреждения, заявляют отводы и ходатайствуют о дополнительном исследовании.

Что делать, если подлинность документа вызывает сомнения

Шаг первый: обеспечить оригинал. Если документ находится у противной стороны или в деле, заявляется ходатайство об истребовании либо об ознакомлении с осмотром. Исследование по копии большинства вопросов не решает.

Шаг второй: получить предварительную оценку. Специалист осматривает объект и определяет, пригоден ли он для решения поставленного вопроса и какое направление исследования требуется.

Шаг третий: собрать сравнительный материал. По почерку подбираются свободные образцы за период, близкий к дате спорного документа, в достаточном количестве и сопоставимые по виду записи.

Шаг четвертый: согласовать вопросы. Формулировки готовятся вместе со специалистом с учетом вида исследования и пределов компетенции, а правовые вопросы исключаются.

Шаг пятый: заявить ходатайство о назначении. Документ подается в первом же заседании после появления спора о доказательстве, с указанием учреждения, сроков, стоимости и подтверждением внесения средств на депозит суда.

Шаг шестой: сопровождать исследование. Отслеживается поступление материалов эксперту, при необходимости заявляется ходатайство о предоставлении дополнительных образцов, а после получения заключения обеспечивается явка эксперта в заседание для разъяснений.

Частые вопросы

Какие исследования входят в криминалистические экспертизы?

Почерковедческое, автороведческое, техническое исследование документов, установление давности, портретное, фототехническое, видеотехническое, трасологическое, фоноскопическое, дактилоскопическое и баллистическое. Виды криминалистических экспертиз перечислены в приказе Министерства юстиции от 27 декабря 2012 года № 237 применительно к государственным учреждениям и задают общепринятую классификацию.

Можно ли провести исследование по копии документа?

Для большинства вопросов нет. Последовательность нанесения реквизитов, следы подчистки, характер красящего вещества и давность по копии не устанавливаются. Ограниченный круг задач по копии решается, но категоричность вывода снижается, и это указывается в заключении прямо.

Сколько образцов почерка нужно?

Свободных образцов — не менее десяти документов за период, близкий к дате спорного, желательно сопоставимых по виду записи. Экспериментальные образцы отбираются судом в заседании, обычно не менее десяти листов. Недостаточность образцов остается частой причиной вывода о невозможности решения вопроса.

С какой точностью определяется давность документа?

Методика дает интервал, а не конкретную дату. Работает она в пределах ограниченного периода после изготовления: по истечении срока различия в составе штрихов исчезают, и вопрос становится неразрешимым. Исследование разрушающее и требует разрешения суда на вырезку фрагментов.

Чем отличается заключение эксперта от заключения специалиста?

Первое дается при назначении судом или следователем, эксперт предупреждается об уголовной ответственности, документ имеет самостоятельный процессуальный статус. Второе выполняется по договору и оценивается судом как письменное доказательство.

Государственная криминалистическая экспертиза надежнее?

Суд оценивает заключения по полноте, научной обоснованности, проверяемости методики и компетентности исполнителя. Преимущества по принадлежности к государственной системе заключение не получает, а сроки в загруженных регионах у государственных учреждений заметно длиннее.

Как ставятся вопросы криминалистической экспертизы?

Через фактические признаки, а не через правовые категории. Вместо «подлинный ли документ» ставится «кем выполнена подпись», «вносились ли изменения», «в какой последовательности нанесены реквизиты». Формулировки согласовываются со специалистом до подачи ходатайства.

Что делать, если оригинал у противной стороны?

Заявлять ходатайство об истребовании доказательства либо об обеспечении доказательства с осмотром. Проведение криминалистической экспертизы по копии в большинстве случаев вопрос не разрешает, поэтому получение оригинала — первоочередная задача.

Можно ли оспорить уже проведенную экспертизу?

Да. Готовится рецензия с разбором методической корректности, полноты исследования и обоснованности выводов, а на ее основе заявляется ходатайство о назначении повторной или дополнительной экспертизы. Само по себе несогласие с выводом основанием не является.

Работает ли АНО «СЗЭПЦ» с делами из других регионов?

Да. Криминалистическая экспертиза Ростов на Дону, Екатеринбург, Новосибирск, Казань и другие города обслуживаются дистанционно, объекты направляются курьерской службой с описью вложения, эксперт при необходимости выезжает в заседание.

Сколько времени занимает исследование?

Почерковедческое — от пяти рабочих дней, техническое исследование документа — от семи, давность — от двадцати, видеотехническое — от десяти, рецензия — от трех. Судебная экспертиза с учетом процедуры направления материалов занимает от одного до трех месяцев.

Кто оплачивает судебную экспертизу?

Средства вносит на депозитный счет суда сторона, заявившая ходатайство, либо обе стороны в равных долях при назначении по инициативе суда. По итогам дела расходы распределяются между сторонами пропорционально удовлетворенным требованиям.

Обязателен ли выезд эксперта в суд?

Явка по вызову обязательна, а участие в заседании по инициативе стороны согласовывается договором. Разъяснения эксперта в заседании часто влияют на исход дела сильнее, чем текст заключения.

Что означает вероятностный вывод?

Что выявленных признаков достаточно для суждения, но недостаточно для категорического отождествления. Такой вывод не бесполезен: он оценивается в совокупности с другими доказательствами и подкрепляет позицию стороны.

Как передать видеозапись для исследования?

На исходном носителе либо файлом без пересохранения и сжатия, с сохранением метаданных. Пересылка через мессенджер уничтожает признаки монтажа, и запись становится непригодной для ответа на вопрос об изменениях.

Проводится ли комплексное исследование?

Да. Когда спор одновременно поднимает вопросы о подписи, оттиске печати и давности, работа поручается нескольким специалистам, каждый подписывает свою часть, а выводы формулируются совместно.

Основные термины

Криминалистическая экспертиза — исследование материальных объектов методами криминалистики для установления их происхождения, состояния и обстоятельств возникновения следов.

Идентификация — установление тождества конкретного объекта: исполнителя записи, печатной формы, устройства записи, следообразующего предмета.

Диагностика — установление состояния объекта, условий и обстоятельств его возникновения или изменения без отождествления конкретного источника.

Свободные образцы — документы с почерком проверяемого лица, выполненные вне связи с делом и до возникновения спора.

Экспериментальные образцы — записи, отобранные у проверяемого лица специально для исследования, как правило судом в заседании.

Реквизиты документа — подпись, оттиск печати, печатный и рукописный текст, дата и иные обязательные элементы, исследуемые при техническом исследовании.

Последовательность нанесения реквизитов — порядок появления на документе печатного текста, подписи и оттиска, устанавливаемый по признакам в местах их пересечения.

Давность изготовления — период, в который нанесены реквизиты, определяемый по динамике содержания летучих компонентов в штрихах.

Несопоставимость материала — недостаточность объема или качества признаков объекта либо образцов для решения поставленного вопроса.

Комплексная экспертиза — исследование, проводимое специалистами разных специальностей, каждый из которых подписывает свою часть заключения.

Повторная экспертиза — исследование, назначаемое при сомнениях в обоснованности заключения и поручаемое другому эксперту.

Рецензия — разбор методической корректности и обоснованности чужого заключения, используемый для обоснования ходатайства.

Коротко о главном

Криминалистика работает с материальным объектом, и от его пригодности зависит все остальное. Оригинал документа, несжатая запись, достаточный объем образцов — условия, без которых категорический вывод недостижим.

Вопросы ставятся о фактических признаках, а не о правовых категориях. Подлинность, действительность сделки и наличие подлога устанавливает суд, эксперт отвечает об исполнителе, изменениях и времени нанесения реквизитов.

Предварительная оценка объекта экономит деньги. Специалист смотрит материал и говорит, разрешим ли вопрос в принципе, до заключения договора и до подачи ходатайства.

Заключение оценивается по содержанию. Полнота, проверяемость методики, иллюстративная часть с разметкой признаков и подтвержденная квалификация исполнителя весят больше, чем название организации на титульном листе.

Об организации

АНО «Северо-Западный экспертно-правовой центр» ведет экспертную деятельность с 1990 года и входит в число первых негосударственных экспертных организаций России. Головной офис расположен в Санкт-Петербурге, представительства работают в Москве, Екатеринбурге, Новосибирске, Казани, Краснодаре и Нижнем Новгороде. Заключения принимают арбитражные суды и суды общей юрисдикции более чем в сорока регионах страны.

В штате работают эксперты с профильной подготовкой по экспертным специальностям, а также юристы, сопровождающие дела в судах. Сведения об образовании и стаже каждого исполнителя приводятся в заключении, копии подтверждающих документов прилагаются.

Виды криминалистических экспертиз, которые организация принимает к производству, определяются подготовкой штатных специалистов и наличием оборудования. Производство криминалистических экспертиз ведется на собственной приборной базе: микроскопия, исследование в различных зонах спектра, аппаратно-программные комплексы для работы с изображениями и записями. Комплексные задачи закрываются внутри организации, без дробления работы между исполнителями из разных городов.

Для обращения направьте документы по электронной почте info@szexp.ru или позвоните по телефонам +7 (812) 982-86-69 и +7 (905) 222-86-69, специалисты АНО «СЗЭПЦ» проведут предварительную оценку материалов и предложат порядок работы по вашей ситуации.

Узнать стоимость экспертизы